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2026年合规管理员面试题集及答案解析

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据《中华人民共和国数据安全法》，以下哪项表述是正确的？

A.企业收集个人信息时，无需取得个人明确同意

B.数据处理活动必须具有明确、合理的目的

C.数据出境无需进行安全评估

D.只有国家机关才能进行数据分类分级管理

2.某上市公司因未按规定披露关联交易被监管处罚，其内部合规管理体系中最薄弱的环节可能是？

A.合规培训制度

B.风险评估机制

C.独立董事监督

D.内部审计职能

3.《网络安全法》规定的关键信息基础设施运营者，在遭受网络攻击时，应在多长时间内通知有关主管部门？

A.12小时内

B.24小时内

C.48小时内

D.72小时内

4.合规管理员在日常工作中发现部门存在违规操作，最合适的处理方式是？

A.直接向媒体曝光

B.先向上级领导汇报

C.自行修改后隐瞒不报

D.直接对违规员工进行处罚

5.某金融机构需要委托第三方处理客户个人信息，依据《个人信息保护法》，必须满足什么条件？

A.委托方具有相关行业经验

B.获得客户书面同意

C.服务费用合理

D.第三方有良好的信用记录

6.企业制定合规政策时，以下哪项不是必须考虑的因素？

A.法律法规要求

B.行业最佳实践

C.企业发展战略

D.员工个人偏好

7.根据《反不正当竞争法》，下列行为属于不正当竞争的是？

A.在广告中明确标示服务价格

B.以低于成本的价格促销

C.擅自使用他人有一定影响的域名主体部分

D.在经营场所悬挂企业logo

8.合规风险评估中，风险发生的可能性通常用哪种方法评估？

A.德尔菲法

B.头脑风暴法

C.频率分析法

D.SWOT分析法

9.某企业因未落实《安全生产法》要求被处罚，其最可能违反的条款是？

A.未制定安全生产规章制度

B.未进行安全生产投入

C.未设置安全生产警示标志

D.未开展安全培训

10.合规管理体系中，合规风险和合规事件的主要区别在于？

A.后果严重程度

B.发现方式

C.涉及范围

D.处理流程

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.合规管理员需要关注的主要法律法规包括哪些？

A.《公司法》

B.《消费者权益保护法》

C.《刑法》

D.《劳动合同法》

E.《证券法》

2.企业合规管理体系应包含哪些核心要素？

A.合规政策与程序

B.合规培训与沟通

C.合规监督与审计

D.违规举报与调查

E.合规绩效考核

3.在处理跨境数据时，合规管理员需要特别注意哪些事项？

A.数据本地化要求

B.数据跨境传输安全

C.对方国家数据保护标准

D.企业数据分类分级

E.客户数据使用授权

4.某企业发现员工利用职务便利谋取私利，合规管理员应采取哪些措施？

A.立即停止该员工行为

B.向人力资源部门报告

C.启动内部调查程序

D.修改相关业务流程

E.对员工进行合规培训

5.合规管理在上市公司治理中的作用包括？

A.降低法律风险

B.提升企业声誉

C.优化内部控制

D.增强投资者信心

E.规避行政处罚

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.合规管理员可以直接修改公司政策以符合监管要求。（×）

2.《网络安全法》适用于所有在中国境内运营的网络。（√）

3.企业未及时更新合规政策不会构成违规。（×）

4.合规风险评估必须每年进行一次。（√）

5.违规事件发生后，企业可以不向监管机构报告。（×）

6.合规培训记录可以保存3年。（×）

7.关联交易一定需要披露，但不需要评估。（×）

8.合规管理员有权力解雇违规员工。（×）

9.数据出境前不需要进行安全评估。（×）

10.合规政策制定后无需定期审查。（×）

四、简答题（共4题，每题5分，共20分）

1.简述合规管理员在数据合规方面的主要职责。

2.解释合规风险的含义及其分类。

3.描述合规举报渠道的建立原则。

4.说明企业如何建立有效的合规培训体系。

五、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）

1.案例背景：某互联网公司因用户数据泄露被监管处罚，数据显示泄露涉及1000万用户，其中包括大量敏感个人信息。公司称系第三方技术供应商疏忽导致。监管机构要求公司整改并赔偿用户损失。

问题：

（1）该公司在数据合规方面存在哪些主要问题？

（2）合规管理员应如何协助公司完成整改？

（3）如何预防类似事件再次发生？

2.案例背景：某医药企业发现销售部门存在通过虚构客户订单进行账外销售的行为，涉及金额超过500万元。公司内部调查发现，该行为已持续两年，部分高管知情但未上报。

问题：

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