质量控制过程问题排查表.docVIP

质量控制过程问题排查表工具模板

一、适用场景与背景

本工具适用于生产制造、工程建设、服务交付等各类涉及质量控制的场景，当出现以下情况时可作为系统化问题排查的指导框架：

产品/服务质量指标异常（如合格率下降、客户投诉率上升）；

生产过程中出现批量性或重复性质量问题；

新工艺、新材料应用后质量稳定性波动；

内部质量审核或第三方认证中发觉不符合项；

客户反馈或市场退回的质量问题追溯分析。

二、系统化排查操作流程

（一）前期准备：明确问题与组建团队

问题定义

清晰描述质量问题的具体表现（如“某型号零件尺寸超差”“包装破损率从2%升至8%”），明确问题发生的时间、地点、涉及批次/范围，避免模糊表述（如“质量有问题”）。

收集基础数据：问题发生频率、影响程度（如经济损失、客户满意度影响）、历史同类问题记录等。

组建排查小组

核心成员应包括质量负责人（质量经理）、生产/技术骨干（生产主管、工艺工程师）、现场操作人员（班组长），必要时邀请设备、采购等跨部门人员参与。

明确分工：组长统筹协调，技术组负责原因分析，现场组负责数据采集与验证，记录员全程整理排查过程。

准备排查工具

根据问题类型准备检测工具（如卡尺、光谱仪）、记录表格（本模板）、相关文件（作业指导书、检验标准、设备台账等）。

（二）数据收集与现场核查

多维度信息采集

人：操作人员资质、培训记录、操作规程执行情况（如是否按SOP操作、交接班记录）；

机：设备运行参数、维护保养记录、校准证书（如设备精度是否达标、最近一次维护时间）；

料：原材料/零部件供应商信息、入厂检验报告、批次追溯记录（如是否使用过期物料、混料）；

法：工艺文件版本有效性、检验标准是否明确、质量记录完整性（如首件检验记录是否漏填）；

环：生产环境温湿度、洁净度、存储条件（如车间温控是否异常、物料存放是否符合要求）；

测：检测方法是否标准、仪器设备是否校准、数据记录准确性（如检验员是否通过培训、数据是否可追溯）。

现场实地验证

对问题发生现场进行拍照、录像留存，重点关注异常点（如设备异响、操作偏离标准动作）；

随机抽取同批次/工序的产品/服务样本进行复检，验证问题是否可复现；

与现场操作人员进行访谈，知晓问题发生时的特殊情况（如设备临时停机、物料临时替代）。

（三）原因分析与定位

分层梳理问题

采用“5Why分析法”逐层追问根本原因（示例：零件尺寸超差→为什么超差？→机床参数设置错误→为什么设置错误？→操作员未核对新版工艺文件→为什么未核对？→文件培训未覆盖→为什么未覆盖？→培训计划缺失）；

结合“鱼骨图”从人、机、料、法、环、测六大维度梳理潜在原因，标注高频或高可能性因素。

锁定根本原因

排除偶发性因素（如临时停电、设备突发故障），聚焦系统性、重复性原因；

通过数据验证（如对比问题批次与正常批次的参数差异、追溯物料供应商合格率）确认根本原因。

（四）制定整改措施与跟踪

措施制定原则

针对根本原因制定具体措施，明确“做什么、谁负责、何时完成、如何验证”；

区分纠正措施（解决已发生问题）和预防措施（避免问题再发），优先解决影响质量的核心问题。

措施落地与验证

责任部门/人签字确认措施可行性，质量部门跟踪进度（如生产主管负责调整设备参数，工艺工程师负责更新工艺文件并培训）；

措施实施后，通过首件检验、批量抽检、客户反馈等方式验证效果，保证问题彻底解决且未引入新风险。

（五）总结归档与持续改进

形成排查报告

记录问题背景、排查过程、根本原因、整改措施、验证结果，附相关数据图表（如趋势图、鱼骨图）；

组织排查小组复盘，总结经验教训（如“文件培训需纳入新员工考核流程”“设备点检表需增加参数核对项”）。

标准化与预防

将有效措施纳入质量管理体系文件（如更新作业指导书、增加检验频次）；

定期回顾历史问题排查记录，识别系统性改进机会，推动质量管理体系持续优化。

三、质量控制过程问题排查记录表

排查阶段

排查项目

排查内容与具体要求

排查方法

排查结果（正常/异常/待验证）

问题描述（异常时填写）

责任部门/人

整改措施

完成时限

验证结果（合格/不合格）

前期准备

问题定义

明确问题描述、发生时间/范围、影响程度，附基础数据（如合格率、投诉量）

数据汇总、会议确认

□正常□异常□待验证

“2023年10月零件A尺寸超差率从1%升至5%”

质量经理

10月20日前完成原因初步分析

2023-10-20

-

数据收集

人员操作

操作员资质是否有效、是否按SOP操作、培训记录是否完整

现场观察、记录抽查

□正常□异常□待验证

3名新员工未完成新版SOP培训

生产主管

10月22日前完成新员工补训并考核

2023-10-22

待验证

设备状态

设备参数设置、维护保养记录、校准证书有效期（重点核查问题发生时段设备运行日志）

台账核对、现