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网络安全法合规性检查方案

前言：合规之基，安全之本

在数字化浪潮席卷全球的今天，网络已成为社会运转与经济发展的核心基础设施。《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）作为我国网络空间治理的基础性法律，为保障网络安全、维护网络空间主权和国家安全、社会公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，提供了根本遵循。对于各类网络运营者而言，遵守《网络安全法》不仅是法定的义务，更是企业稳健发展、规避风险的内在需求。本方案旨在提供一套系统、全面且具操作性的合规性检查框架，助力组织识别潜在风险、完善安全措施、确保持续合规，从而在日益复杂的网络环境中筑牢安全防线。

一、检查目标与原则

（一）检查目标

1.全面评估：系统梳理组织在网络安全方面的现状，对照《网络安全法》及相关法律法规要求，全面评估合规程度。

2.风险识别：精准识别在网络运行安全、网络产品和服务安全、个人信息保护、关键信息基础设施安全等方面存在的合规风险点与安全隐患。

3.差距分析：明确当前状态与法律法规要求之间的差距，为后续整改提供依据。

4.改进提升：推动组织建立健全网络安全管理制度、技术防护体系和应急响应机制，持续提升网络安全保障能力与合规水平。

（二）检查原则

1.依法依规：严格以《网络安全法》及其配套法规、标准为根本依据，确保检查的权威性和严肃性。

2.客观公正：检查过程与结果评估应基于事实，不受主观因素影响，确保公平公正。

3.全面系统：覆盖《网络安全法》所规范的各个层面和环节，避免遗漏关键领域。

4.风险导向：聚焦高风险领域和关键控制点，突出检查重点，提升检查效率。

5.实用有效：检查方法应具有可操作性，检查结果应能直接指导实践改进，注重实效。

6.持续动态：网络安全合规是一个动态过程，检查工作应常态化、制度化，并根据法律法规更新和组织实际情况进行调整。

二、检查范围与对象

本方案适用于所有在中华人民共和国境内建设、运营、维护和使用网络，以及网络安全的监督管理活动的组织，特别是《网络安全法》定义的“网络运营者”。检查对象具体包括：

1.网络设施：包括但不限于计算机机房、服务器、网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、存储设备等。

2.网络系统：包括但不限于业务系统、操作系统、数据库系统、中间件等。

3.网络数据：包括但不限于用户数据、业务数据、个人信息、重要数据等。

4.管理制度：包括但不限于网络安全责任制、安全管理制度、操作规程、应急预案等。

5.人员管理：包括但不限于安全管理人员配备、人员安全意识培训、权限管理等。

6.供应链安全：涉及网络产品和服务的采购、使用、运维等环节的安全管理。

7.关键信息基础设施：若组织运营的网络属于关键信息基础设施，应按照更严格的标准进行专项检查。

三、检查依据

本检查方案的主要依据包括但不限于：

1.《中华人民共和国网络安全法》

2.《中华人民共和国数据安全法》（与网络数据安全相关部分）

3.《中华人民共和国个人信息保护法》（与个人信息处理相关部分）

4.《网络安全等级保护基本要求》（GB/T____）及相关系列标准

5.《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》（GB/T____）

6.《信息安全技术个人信息安全规范》（GB/T____）

7.《信息安全技术数据安全能力成熟度模型》（GB/T____）

8.国家及行业主管部门发布的其他相关法律法规、标准规范和政策文件。

四、检查内容与要点

（一）网络安全责任制落实情况

1.安全管理机构与人员：是否设立或指定专门的网络安全管理机构，配备专职或兼职网络安全管理人员；关键岗位人员是否具备相应的专业能力和资质。

2.负责人职责：是否明确网络安全负责人及其职责，负责人是否履行了对网络安全工作的领导责任。

3.责任制考核：是否建立网络安全责任制考核机制，并将考核结果与奖惩挂钩。

（二）网络安全管理制度建设与执行情况

1.制度体系：是否建立了覆盖网络安全各个方面的管理制度，如网络安全策略、访问控制制度、密码管理制度、数据备份与恢复制度、应急处置制度等。

2.制度执行：各项制度是否得到有效执行，是否有相应的记录和证据支持。

3.制度更新：制度是否根据法律法规、技术发展和业务变化及时进行评审和修订。

（三）网络运行安全保障情况

1.网络安全等级保护：是否按照网络安全等级保护制度的要求，对网络进行定级、备案、安全建设和测评，并落实相应等级的安全保护措施。

2.安全技术措施：是否采取了防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施；是否采取了监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，并按照规定留存相关的网络日志不少于六个月。

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