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××公司合同自查自纠工作报告

（2025年1月4日）

=1\*CHINESENUM3一、工作背景

根据集团《关于开展合同管理专项自查自纠的通知》（×集法〔2024〕18号）及市国资委“合规管理强化年”要求，公司自2024年10月8日至12月31日，对2022年1月1日至2024年9月30日期间签订并仍在履行或可能产生争议的1，847份合同（不含劳动合同）进行了全面自查、交叉复查及整改闭环。现将有关情况报告如下：

=2\*CHINESENUM3二、组织与实施

1．领导机制：成立以董事长为组长、总法律顾问为副组长的“合同自查自纠领导小组”，下设办公室（挂靠法务部）。

2．专业力量：抽调法务、财务、审计、业务、信息化等32人组成6个检查小组，外聘2名律所合伙人担任顾问。

3．技术支撑：上线“合同风控模块”插件，对oa-合同审批、用印、归档、付款4个节点自动抓取比对，实现100%电子筛查。

4．方法步骤

（1）梳理清单：通过erp、nc、纸质台账三渠道比对，形成1，847份合同底单；

（2）风险初筛：设置18项关键词（“背靠背”“无限责任”“无争议付款”等），自动标红362份；

（3）人工复查：对红色及随机抽取10%共542份合同进行穿透式检查；

（4）整改闭环：出具《整改通知书》97份，逐一明确责任人、措施、时限；

（5）建章立制：同步修订《合同管理办法》《授权审批清单》《合同示范文本库》。

=3\*CHINESENUM3三、自查发现的主要问题

（=1\*CHINESENUM3一）合同订立阶段

1．主体资格瑕疵11例：对方提供已注销营业执照仍签约，涉及金额1，034万元；

2．授权签署不合规23例：项目经理无授权或超越授权，最大单笔2，800万元；

3．倒签合同38份：实际履行时间早于签署时间3个月以上，集中在工程施工类。

（=2\*CHINESENUM3二）合同履行阶段

1．变更未签补充协议67份：仅通过邮件或口头确认，增加价款4，617万元；

2．逾期付款/交货159次：按合同约定已触发违约金387万元，账面仅计提98万元；

3．质保金到期未回收82笔，余额1，206万元，最长逾期4年

（=3\*CHINESENUM3三）合同归档与信息化

1．纸质合同缺失9份

2．印章扫描件未加注“与原件一致”字样134份

3．系统中“合同状态”未同步更新312条，影响付款节点提示

（=4\*CHINESENUM3四）重大/典型风险案例

1．××供应商“背靠背”条款：约定“甲方收到业主款后再支付乙方”，未设最晚付款期限，账龄已2年，涉1，480万元；

2．美元采购合同未约定汇率风险：人民币贬值导致额外汇兑损失263万元；

3．股权转让意向协议中排他期12个月，未设置中止情形，公司错失其他并购窗口

=4\*CHINESENUM3四、整改落实情况

1．主体瑕疵：已取消2家失信供应商资格，对9家补办尽调并追加连带责任担保；

2．授权管理：发布《合同授权正面清单（2025版）》，所有项目经理重新办理授权，过期自动冻结系统账号；

3．倒签整治：对38份合同倒签原因溯源，对5名责任人进行诫勉谈话，扣减年度绩效5%–10%；

4．变更补签：67份履行变更已补签补充协议61份，剩余6份因业主审计未完成，已发律师函固定证据；

5．逾期清收：成立“质保金清收专班”，已回款761万元，剩余445万元制定2025年6月底前回收计划；

6．系统升级：与信息部联合开发“合同全生命周期”模块，2025年3月上线，实现履约节点自动预警、电子归档ocr识别。

=5\*CHINESENUM3五、责任追究与考核

依据《合规经营责任追究实施细则》，对18名直接责任人进行通报批评，扣减绩效32.4万元；对3名部门负责人进行约谈；对1名分管副总作出书面检查。上述处理结果已报集团纪委备案。

=6\*CHINESENUM3六、下一步工作计划

1．2025年2月底前完成新版示范文本42类（新增数据跨境、esg、廉洁承诺条款）

2．建立“红黄灯”履约预警机制，对逾期30天未回款合同自动升“红灯”，由总法律顾问亲自督办

3．每季度组织一次合同执行抽查，抽查比例不低于5%，结果纳入部门kpi

4．继续推进“合同管理合规认证”，2025年内通过iso37301合规管理体系认证

5．开展全员合同风险防范培训不少于4场，覆盖率100%，关键岗位人员考核合格率≥95%

=7\*CHINESENUM3七、结论

通过本次自查自纠，公司共识别并整改合同风险284项，挽回或避免经济损失6，490万元，修订制度7项，新建流程4项，合同管理规范化、信息