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企业合同审核流程与要点标准模板

一、适用业务场景

二、标准化操作流程

（一）审核前准备

资料收集

业务部门提交完整的合同文本（含附件、补充协议）及相关背景资料（如招投标文件、合作意向书、过往交易记录等）。

对于重大合同，需提供项目可行性分析报告、风险评估表等辅助材料。

审核任务分配

根据合同类型及金额，由合同管理员将审核任务分配至对应审核人员（法务专员、业务负责人、财务专员*等），明确审核时限（一般合同不超过3个工作日，重大合同不超过5个工作日）。

（二）形式审核

重点检查合同的外在形式及基础要素是否完备，保证合同具备法律效力基础。

主体资格审核

合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人等基本信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免使用简称或简称歧义。

若为授权代表签署，需核查授权委托书是否载明授权范围、权限期限及授权人签字盖章，保证授权合法有效。

内容完整性审核

合同是否包含核心要素：合同主体、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方法等。

附件（如技术参数表、服务标准清单）是否齐全，且与主合同条款无冲突。

签署形式审核

合同文本是否为最终版本，有无修改痕迹（若有修改需双方确认并盖章）。

签署页是否包含双方签字、盖章（公章或合同专用章），骑缝章是否完整（多页合同）。

（三）实质审核

深入审查合同条款的合法性、合理性及对企业权益的保障程度，识别潜在风险。

主体履约能力审核

业务部门需提供合作方的资信调查报告（如近3年财务状况、涉诉记录、履约评价），审核其是否具备履行合同的能力（如资质证书、生产许可、技术实力等）。

核心条款合规性审核

标的条款：标的名称、规格、型号是否明确，避免模糊表述（如“相关产品”“同类产品”）。

质量标准：是否约定国家、行业标准或双方确认的具体技术参数，验收方式及期限是否清晰。

价款与支付：价格是否公允，支付方式（转账、承兑等）、节点（预付款、进度款、尾款比例）是否符合财务制度，发票类型及开具时间是否明确。

履行期限与地点：交货/服务完成时间、履行地点是否具体，避免“尽快”“合理期限内”等不确定性表述。

违约责任：双方违约责任是否对等，违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%），是否约定定金罚则（定金不超过主合同标的额的20%）。

特殊条款风险审核

知识产权条款：明确成果归属（如技术开发合同的专利权、著作权归属），避免侵权风险。

保密条款：保密范围、期限、泄密责任是否明确，涉密信息是否界定清晰。

不可抗力条款：是否定义不可抗力事件，约定通知义务、免责情形及处理方式。

争议解决：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），管辖地/仲裁机构是否对企业有利（如约定企业所在地法院或仲裁机构）。

（四）风险沟通与修改

反馈审核意见

审核人员将发觉的问题（如条款缺失、风险点）汇总形成《合同审核意见表》，明确修改建议及法律依据，反馈至业务部门。

业务部门沟通修改

业务部门与对方协商修改合同条款，重大修改需重新提交审核；若无法达成一致，上报分管领导*协调处理。

二次审核确认

修改后的合同需再次由原审核人员复核，确认风险已消除或可控后，进入最终审批流程。

（五）最终审批与签署

分级审批

根据合同金额及重要性，履行分级审批权限：

一般合同：业务负责人审核+法务专员审核+分管副总*审批；

重大合同（如金额超100万元或涉及核心业务）：增加总经理*审批，必要时提交董事会审议。

签署用印

审批通过后，由合同管理员加盖企业公章或合同专用章，保证“骑缝章”完整；签署文本需至少一式两份，正本由企业档案室存档，副本交业务部门执行。

（六）归档管理

资料整理

合同签署后，合同管理员收集合同文本、审核意见表、审批记录、相关附件等资料，按“合同类型-签署年份-编号”分类整理。

电子归档

将合同扫描件及电子文档录入企业合同管理系统，设置查阅权限，保证信息安全；纸质合同装入档案盒，标注合同名称、编号、签署日期，存于专用档案柜。

三、审核工具与表单

（一）合同基本信息表

合同编号

合同名称

签署日期

合同类型

甲方信息（名称、统一社会信用代码）

乙方信息（名称、统一社会信用代码）

合同金额（元）

履行期限

审核人

审批人

（二）合同审核清单

审核模块

审核要点

审核结果（√/×）

备注（修改建议）

主体资格

名称、信用代码与营业执照一致；授权委托书合法有效

内容完整性

包含标的、价款、履行期限、违约责任等核心要素

质量标准

约定明确标准或技术参数；验收方式清晰

价款支付

支付节点、方式符合财务制度；发票类型及时间明确

违约责任

责任对等；违约金合理；定金符合法律规定（≤20%）

争议解决

明确诉讼/仲裁管辖地；对企业有利

保密条款

保密范围、期限、责任界定清晰

签署形式

双方签字盖章；骑缝章完整；文本为最终版本

四