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保险公司业务档案自查报告

为全面强化业务档案管理规范性，切实防范操作风险与合规风险，我司于2023年8月至10月开展了覆盖全系统的业务档案专项自查工作。本次自查以《保险业务档案管理规定》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等监管要求为核心依据，重点围绕档案完整性、合规性、数字化管理及保管安全性四大维度展开，通过“全量排查+重点抽核”“现场检查+系统核验”相结合的方式，对2020年1月至2023年6月期间形成的32.7万份业务档案（含电子档案18.9万份）进行了深度核查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

为确保自查工作高效推进，公司成立了由总公司运