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证券法考试试题及答案

考试时间：90分钟满分：100分姓名：________班级：________

一、选择题（共15题，每题2分，共30分）

1、证券交易所的设立和解散由谁批准？

A.国务院

B.中国人民银行

C.证监会

D.证券业协会

答案：A

解析：根据《证券法》第十条，证券交易所的设立和解散必须经国务院批准。

2、证券公司开展证券承销业务，应当具备什么条件？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.注册资本不低于人民币5000万元

C.注册资本不低于人民币2000万元

D.注册资本不低于人民币1000万元

答案：A

解析：《证券法》第12条明确规定，证券公司开展证券承销业务，注册资本不得低于人民币1亿元。

3、证券交易所对会员的管理职责不包括以下哪项？

A.检查会员的业务活动

B.检查会员的财务状况

C.监督会员的交易行为

D.管理证劵发行人名单

答案：D

解析：《证券法》第110条规定，证券交易所对会员负有管理职责，包括检查业务活动、财务状况、交易行为等，但不包括管理证劵发行人名单。

4、证券发行申请文件的编制、申报，应由谁负责？

A.证券公司

B.承销商

C.证券发行人

D.证券登记结算机构

答案：C

解析：《证券法》第11条规定，证券发行申请文件的编制、申报，应当由证券发行人负责。

5、证券公司从事证券经纪业务，应当按照规定的方式与客户签订证券买卖委托合同，合同应当载明的事项不包括以下哪项？

A.证券公司名称

B.客户证券账户信息

C.交易方式

D.客户资产保全措施

答案：D

解析：《证券法》第129条指出，证券买卖委托合同应当载明证券公司名称、客户证券账户信息、交易方式等，但不包括客户资产保全措施。

6、下列哪项不是证券交易所的职责？

A.检查上市公司的信息披露

B.组织安排交易时间

C.制定证券行业自律管理规则

D.管理证券登记结算机构

答案：D

解析：《证券法》第114条规定，证券交易所负责组织交易、制定规则、监管市场等，管理证券登记结算机构属于证监会的职责。

7、证券发行的审核制度实行的是？

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

答案：A

解析：我国现行的证券发行审核制度已转为注册制，由《证券法》第15条确立。

8、证券发行的承销团成员可以包括？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.以上都是

答案：D

解析：证券承销团可以由证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构组成，根据《证券法》第12条。

9、证券公司从事证券自营业务，应当以自己的名义开设证券账户，该账户应当报备给哪个机构？

A.银保监会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

答案：B

解析：根据《证券法》第135条，证券公司自营业务的证券账户应报证监会备案。

10、证券公司应当对客户账户的交易情况进行监控，发现异常交易应当采取的措施不包括？

A.报告证监会

B.向客户发出警示

C.冻结账户

D.通知开户券商

答案：C

解析：《证券法》第127条规定，发现异常交易证券公司应报告证监会、发出警示或通知开户券商，但不得直接冻结客户账户。

11、证券交易所的职责包括？

A.提供交易场所

B.管理市场参与者

C.对证券交易进行监管

D.以上都是

答案：D

解析：证券交易所负责提供交易场所、管理市场参与者并监管证券交易，依据《证券法》第110条。

12、证券公司开展融资融券业务的前提条件是？

A.获得证监会的行政许可

B.获得证券交易所的同意

C.获得证券登记结算机构的备案

D.获得银保监会的审批

答案：A

解析：根据《证券法》第148条，证券公司开展融资融券业务需经证监会行政许可。

13、证券公司应当在处理客户交易委托时遵循的首要原则是？

A.公平

B.公正

C.公开

D.诚实信用

答案：D

解析：《证券法》第128条规定，证券公司处理客户交易委托时应遵循诚实信用原则。

14、证券发行上市申请，发行人应提交的材料不包括？

A.公司章程

B.招股说明书

C.证券公司承销协议

D.会计报表

答案：C

解析：根据《证券法》第19条，发行申请文件应包括公司章程、招股说明书、财务报告等，但不包括承销协议。

15、证券发行人、证券承销机构及其他信息披露义务人应保证的信息披露内容不包括？

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

答案：D

解析：《证券法》第85条规定，信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整，但未规定必须及时。

二、填空题（共10题，每题2分，共20分）

16、证券交易所的交易规则应当报______批准。

答案：证监会

解析：依据《证券