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流程风险识别与防控机制

流程风险识别与防控机制

一、流程风险识别与防控机制的基础框架构建

流程风险识别与防控机制的建立首先需要明确其基础框架，这一框架应当涵盖风险的定义、分类以及识别的基本方法。风险通常被定义为在流程执行过程中可能发生的、对预期目标产生负面影响的不确定性事件。根据风险来源的不同，可以将其划分为内部风险和外部风险。内部风险主要源于组织内部的运作，例如员工操作失误、系统故障、内部沟通不畅等；外部风险则来自于组织外部环境的变化，例如政策法规调整、市场波动、供应链中断、自然灾害等。识别这些风险需要采用系统性的方法，包括但不限于流程图分析法、历史数据分析法、专家访谈法以及情景模