2025年证券行业入门证券基础攻略与考典.pdfVIP

证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论

序言

1、考试规定：大纲

2、学习目-基本概念清晰、纯熟、牢记

3、教材、听课与练习关系

第一章证券市场概述-大纲规定

掌握证券与有价证券定义、分类和特性；掌握证券市场定义、特性和基本功能。

掌握证券市场层次构造、品种构造和交易场所构造；理解多层次资本市场含

义；理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场含义和构成。

掌握证券市场参与者构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、

自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者重要种类、证券市场中介含义、

证券市场自律性组织构成。理解证券发行人所采用证券发行方式、个人投资

者含义及证券交易涉、证券业协会、证券监管机构重要职责。理解中国证券

市场机构投资者构成发展与演变。

熟悉证券市场产生背景、历史、现实状况和未来发展趋势；掌握我国证券市场

历史发展过程中重要特点和对外开放进程。理解资本主义发展初期和中国解

放前证券市场；理解我国证券业在加入WTO后对外开放内容。理解国外证券

市场发展历史和我国证券市场与西方国家证券市场差距。理解股权分置改革

发展进程。

第一节证券与证券市场

一、有价证券

1、证券定义：记载并代表一定权利法律凭证，它用以证明持有人有权依其所

持凭证记载内容而获得应有权益。

2、证券分类：证券根据性质不一样

(1)凭证债券：又称无价证券，是指自身不能使持有人或第三者获得一定妆入

证券

(2)有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定特定主体对特

定财产拥有所有权和债券凭证。

X

有价证券特点T所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期获得一定

收入可自由转让和买卖

T具有交易价格：证券自身没有价值，但由于代表一定量财产权利，可以获得

一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本一种形式

虚拟资本T以有价证券形式存在，可以给持有者代理一定收益资本，独立与

实际资本之外，自身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本价格总额与实际资本

额之间数量关系

①范围不一样

广义有价证券

商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表商品所有权，举

例：提货单、运货单、仓库栈单

货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）

和银行证券（缴行汇票、本票和支票）

资本证券：收入祈求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本

证券

狭有价证券：资本证券

②发行主体：政府证券、金融证券和企业证券

③根据与否上市

上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大著名度，有利的

条