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小武器与轻武器非法贸易的区域管控失效——基于2023年联合国

《小武器行动纲领》审查会议

一、摘要与关键词

本研究旨在深入剖析全球小武器与轻武器非法贸易屡禁不止的背

后症结，特别是联合国《小武器行动纲领》所倚重的区域管控机制的

系统性失效。基于2023年联合国《小武器行动纲领》第四次审查会议

的背景与成果，本研究试图论证，尽管国际社会在国家、区域和全球

层面建立了三位一体的管控框架，但其区域支柱正面临严峻的“失效

陷阱”。本研究采用制度主义分析与多案例比较的方法，通过对《纲

领》的文本逻辑、区域组织的实践困境以及2023年审查会议所反映的

共识与分歧进行分析，旨在识别导致区域管控失效的核心动因。研究

发现，区域管控的失效并非单一因素所致，而是四大关联性障碍共同

作用的结果：第一，根本性的政治意愿赤字，即国家主权考量与安全

顾虑压倒了对区域承诺的实质性遵守；第二，严峻的能力建设鸿沟，

即受冲突影响最严重的区域，其国家在边境管理、库存安全和执法方

面的能力最为薄弱；第三，普遍的制度性“执行落差”，即区域条约

与协定虽已建立，但缺乏有效的监督与问责机制，导致区域规范“悬

浮”于国家实践之上；第四，对新兴威胁的适应性失灵，即传统管控

模式无法有效应对国家库存的大规模转移、新型模块化与3D打印武器

的扩散。本研究的结论是，2023年审查会议在重申承诺的同时，也含

蓄地暴露了区域管控的深层危机。若要破解这一“失效陷阱”，国际

社会必须超越自愿性的规范倡导，转而构建更具约束力的执行机制，

并辅以大规模、精准化和可持续的在地能力建设。

关键词：小武器与轻武器；联合国小武器行动纲领；区域管控；

管控失效；2023年审查会议

二、引言

小武器与轻武器的非法贸易与泛滥，是当代国际社会面临的最严

峻的安全威胁之一。这些“事实上的大规模杀伤性武器”是全球绝大

多数武装冲突的主要工具，它们助长恐怖主义、加剧有组织犯罪、破

坏人道主义援助、侵蚀国家治理能力，并对可持续发展构成直接障碍

。为应对这一全球性挑战，国际社会于2001年历史性地通过了《联合

国打击非法贩运小武器和轻武器行动纲领》（以下简称《小武器行动

纲领》），确立了一个旨在预防、打击和消除小武器非法贸易的全球

性框架。

《小武器行动纲领》的制度设计具有鲜明特点，它并非一部具有

法律约束力的国际公约，而是一项政治承诺文件。其核心逻辑建立在

国家、区域和全球三个层面行动相互补充、相互强化的基础之上。其

中，区域合作被赋予了极其关键的角色。《纲领》认识到，小武器的

非法流动本质上是一个跨国界的区域性问题，任何单一国家都无法独

自解决。因此，《纲领》明确鼓励并依赖各国通过区域及次区域组织

，协调立法、共享情报、开展联合行动，共同筑牢打击非法贸易的防

线。从理论上讲，区域机制是连接薄弱的国家实践与崇高的全球规范

之间最重要的一环。

然而，自《纲领》通过二十余年来，小武器非法贸易的现实图景

依然黯淡。在萨赫勒、非洲之角、中亚、海地等热点地区，非法武器

的洪流非但没有被遏制，反而呈现出愈演愈烈的态势。2023年召开的

《小武器行动纲领》第四次审查会议，正是在这样一种严峻的背景下

举行的。会议虽然最终达成协商一致的成果文件，重申了各国的政治

承诺，但专家组的讨论和各国报告的字里行间，无不透露出对当前管

控成效的深刻忧虑。

这引出了本研究的核心问题：如果《小武器行动纲领》的顶层设

计在逻辑上是自洽的，并且区域合作被普遍认为是关键所在，那么为

何在实践中，我们所倚重的区域管控机制似乎正在系统性地失效？202

3年的审查会议，在多大程度上确认了这一“失效”的趋势？导致这种

失效的深层原因是什么？是制度设计本身的缺陷，还是政治意愿的缺

失，抑或是国家能力的不足，还是因为威胁的形态已经发生了根本性

变化？

本研究的目标，正是要以2023年审查会议为切入点，对《小武器

行动纲领》框架下的区域管控失效问题进行一次系统的诊断与归因。

本文不旨在全盘否定《纲领》的价值，而是试图通过对“失效”的深

入解剖，揭示出当前全球小武器治理所面临的“理论”与“实践”之

间的巨大鸿沟。本文将论证，区域管控的失效并非孤立现象，而是一

个由政治、能力、制度和技术等多重因素交织而成的“失效陷阱”。

通过对这一陷阱的系统分析，本研究期望为国际社会反思和重构未来

小武器治理战略提供有价值的学理支持。

三、文献综述

围绕《小武器行动纲领》及区域军控的学术研究，已形成了