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信息安全管理与风险控制手册

一、手册适用范围与核心价值

本手册适用于各类组织（如企业、事业单位、社会团体等）在信息系统规划、建设、运行及维护全生命周期的信息安全管理与风险控制工作，旨在为组织提供标准化的安全管理框架和实操指引，帮助系统识别信息资产风险、制定管控措施、降低安全事件发生概率，保障信息的机密性、完整性和可用性（CIA三元组），同时满足法律法规及行业合规要求。

二、信息安全管理核心操作流程

（一）风险识别：全面梳理潜在威胁与脆弱性

操作目标：系统梳理组织信息资产，识别可能面临的内外部威胁及资产自身脆弱性，形成风险清单。

操作步骤：

资产梳理与分类

成立资产梳理小组（由IT部门、业务部门、安全部门负责人某经理、某主管及骨干组成），制定《信息资产分类分级标准》。

梳理范围包括：硬件设备（服务器、终端、网络设备等）、软件系统（操作系统、数据库、业务应用等）、数据（客户信息、财务数据、知识产权等）、人员（内部员工、第三方人员）、物理环境（机房、办公场所等）。

输出《信息资产台账》，明确资产名称、类别、责任人、存放位置、重要性等级（核心/重要/一般）。

威胁识别

通过问卷调查、访谈、历史事件分析、行业案例研究等方式，识别威胁来源（如黑客攻击、恶意软件、内部误操作、物理损坏、供应链风险等）。

常见威胁类型：网络攻击（SQL注入、勒索病毒）、内部威胁（越权操作、数据泄露）、环境威胁（火灾、断电）、管理威胁（策略缺失、人员技能不足）。

脆弱性识别

结合资产台账，通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、人工渗透测试、安全配置核查等方式，识别资产存在的脆弱性（如系统补丁未更新、弱口令、访问控制策略不合理、物理安防措施缺失等）。

脆弱性等级划分：高危（可直接导致系统沦陷）、中危（可能被利用造成部分损害）、低危（影响有限，需长期关注）。

形成风险清单

汇总资产、威胁、脆弱性信息，编制《风险识别清单》，明确风险点描述（如“核心数据库存在未修复的SQL注入漏洞，可能被黑客攻击导致数据泄露”）。

（二）风险评估：量化分析风险等级

操作目标：基于风险识别结果，结合资产重要性、威胁可能性及脆弱性严重性，评估风险等级，确定优先处置顺序。

操作步骤：

确定评估维度与权重

评估维度：资产重要性（权重40%，依据业务影响程度划分核心/重要/一般）、威胁可能性（权重30%，分为极高/高/中/低/极低）、脆弱性严重性（权重30%，分为极高/高/中/低/极低）。

风险等级计算

采用风险值计算公式：风险值=资产重要性分值×（威胁可能性分值+脆弱性严重性分值）。

分值标准：资产重要性（核心5分、重要3分、一般1分）；威胁可能性（极高5分、高4分、中3分、低2分、极低1分）；脆弱性严重性（极高5分、高4分、中3分、低2分、极低1分）。

风险等级划分：

极高风险（风险值≥60）：需立即处置，24小时内启动应急响应；

高风险（40≤风险值＜60）：限期7天内完成处置；

中风险（20≤风险值＜40）：30天内制定整改计划并落实；

低风险（风险值＜20）：纳入常态化监控，定期评估。

输出风险评估报告

包含风险清单、风险等级分布、高风险项分析、处置优先级排序，提交安全管理委员会（由高层领导*某总监、各部门负责人组成）审议。

（三）风险处置：制定并落实管控措施

操作目标：针对不同等级风险，选择合适的处置策略，降低风险至可接受范围。

操作步骤：

制定处置策略

根据风险评估结果，选择以下一种或多种策略：

风险规避：停止可能导致风险的活动（如关闭存在高危漏洞的非必要服务）；

风险降低：采取技术或管理措施降低风险（如部署防火墙、定期修改密码、开展安全培训）；

风险转移：通过外包、购买保险等方式转移风险（如将系统运维外包给具备安全资质的服务商）；

风险接受：对低风险或处置成本过高的风险，保留现状但需监控（如对低危漏洞记录在案，下次系统更新时修复）。

编制风险处置计划

针对高风险及中风险项，制定《风险处置计划表》，明确：

风险点、处置策略、具体措施（如“部署WAF防护Web应用”）、责任人（*某工程师）、完成时限、所需资源（预算、人力）、验收标准。

措施实施与验证

责任部门按计划落实处置措施，安全部门全程监督实施进度；

措施完成后，通过漏洞扫描、渗透测试、安全审计等方式验证效果，保证风险等级降至可接受范围。

（四）风险监控与持续改进

操作目标：实时监控风险变化，定期复盘处置效果，动态调整管控措施，实现风险闭环管理。

操作步骤：

日常监控

部署安全监控系统（如SIEM平台、入侵检测系统），实时监测网络流量、系统日志、用户行为，设置告警规则（如异常登录、大量数据导出）；

安全团队每日分析告警信息，对可疑事件进行初步研判，必要时启动应急响应。

定期复盘

每季度组织风险复盘会议，回顾本季