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金融交易员交易成功率绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

交易成功率

达成交易笔数

40%

100笔

每达成1笔交易得1分，未达成不计分

成功交易金额占比

80%

成功交易金额占总交易金额的比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

订单执行成功率

90%

成功执行的订单数占总订单数的比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

日内交易完成率

85%

当日完成交易笔数占当日计划交易笔数的比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

交易成功率稳定性

连续30个交易日保持80%以上成功率

连续30个交易日成功交易金额占比均不低于80%，得满分；中断1次扣5分，直至恢复连续达标为止

风险控制能力

最大单笔亏损

25%

不超过交易总金额的2%

单笔交易亏损金额不超过交易总金额的2%，得满分；每超过1个百分点扣5分，最低不得分

亏损交易占比

低于15%

亏损交易金额占总交易金额的比例，每低于目标1%得1分，最高不超过目标值

资金回撤率

不超过5%

账户资金最大回撤幅度，每低于目标1%得1分，最高不超过目标值

风险预警响应时间

交易异常时15分钟内响应

交易系统发出风险预警后，响应并采取措施的时间，每提前1分钟得1分，最高不超过目标值

合规操作次数

100%

完全符合交易规则及合规要求的操作次数，每出现1次违规扣5分，直至不得分

业绩贡献度

交易利润率

20%

30%

交易利润与交易总金额的比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

超额收益贡献

超出团队平均收益20%

个人交易收益与团队平均收益的差额，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

交易活跃度

每周至少执行50笔交易

每周执行交易笔数，每高于目标10笔得1分，最高不超过目标值

新策略开发数量

至少开发1个有效交易策略

成功开发并验证为有效的交易策略数量，每开发1个得10分，最高不超过目标值

客户满意度（如适用）

95%以上

客户对交易服务的满意度评分，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

团队协作与知识分享

团队会议参与度

15%

100%

参与团队例会及专项会议的比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

知识文档贡献量

至少撰写3篇交易案例分析

为团队贡献的交易案例分析、策略总结等文档数量，每贡献1篇得5分，最高不超过目标值

新人带教时长

每周至少4小时

用于指导新人的时间，每高于目标1小时得1分，最高不超过目标值

跨部门协作效率

无重大协作延误

与风控、技术等部门协作过程中，因配合问题导致交易延误的情况，无重大延误得满分，每次延误扣5分

团队绩效贡献率

团队整体目标的80%

个人业绩对团队整体目标的贡献比例，每高于目标1%得1分，最高不超过目标值

本考核表用于评估金融交易员在交易成功率方面的综合表现。请根据交易员在对应维度下的各项指标完成情况，参照评分标准进行打分。权重分配分别为：交易成功率40%、风险控制能力25%、业绩贡献度20%、团队协作与知识分享15%。最终得分=Σ(单项得分×权重)。考核周期为自然月或季度，由直接上级与交易员共同确认评分结果。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见