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证券从业资格《证券交易》真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券交易是指（）。

A.证券买卖双方在证券市场上进行买卖证券的活动

B.证券交易所组织证券集中交易的活动

C.证券公司为客户提供证券投资咨询和交易服务

D.证券监管机构对证券市场进行监管和处罚

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利润最大化原则

3.证券交易的时间通常称为（）。

A.交易时间

B.交易日

C.交易时段

D.交易周期

4.以下哪种交易方式不属于证券交易的类型（）。

A.集中竞价交易

B.集合竞价交易

C.协议交易

D.挂牌交易

5.证券交易的价格通常由（）决定。

A.买卖双方

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券公司

6.证券交易中的交易费用主要包括（）。

A.交易佣金

B.印花税

C.交易手续费

D.以上都是

7.以下哪种情况会导致证券交易暂停（）。

A.证券发行人未按时披露信息

B.证券交易价格异常波动

C.证券交易系统故障

D.以上都是

8.证券交易中的涨跌停限制是指（）。

A.限制证券交易价格的最大波动范围

B.限制证券交易的数量

C.限制证券交易的时间

D.限制证券交易的参与者

9.以下哪种情况属于证券交易中的内幕交易（）。

A.利用未公开信息进行证券交易

B.证券公司内部人员泄露内幕信息

C.上市公司高管购买公司股票

D.以上都是

10.证券交易监管机构的主要职责包括（）。

A.制定证券交易规则

B.监督证券交易活动

C.处理证券交易违规行为

D.以上都是

11.以下哪些属于证券交易中的合规风险（）。

A.交易价格波动风险

B.交易对手方违约风险

C.法律法规风险

D.交易系统风险

12.证券交易中的市场风险主要指（）。

A.证券价格波动风险

B.交易对手方违约风险

C.交易系统故障风险

D.证券公司经营风险

13.以下哪种交易方式不属于场外交易（）。

A.协议交易

B.挂牌交易

C.集中竞价交易

D.询价交易

14.证券交易中的做市商制度是指（）。

A.证券公司作为交易中介，提供买卖双向报价

B.证券公司作为交易对手方，进行证券买卖

C.证券公司作为市场操纵者，操纵证券价格

D.证券公司作为证券发行人，发行证券

15.以下哪种情况不属于证券交易中的流动性风险（）。

A.证券交易价格波动

B.证券交易量不足

C.交易对手方违约

D.交易系统故障

16.证券交易中的信用风险主要指（）。

A.证券发行人违约风险

B.交易对手方违约风险

C.证券公司经营风险

D.交易系统风险

17.以下哪种交易方式不属于场内交易（）。

A.集中竞价交易

B.协议交易

C.挂牌交易

D.询价交易

18.证券交易中的市场操纵是指（）。

A.证券公司通过虚假交易操纵证券价格

B.上市公司高管通过内幕交易操纵证券价格

C.证券交易所以不正当手段操纵证券价格

D.以上都是

19.以下哪种情况不属于证券交易中的操作风险（）。

A.交易系统故障

B.交易人员操作失误

C.证券发行人信息披露不实

D.交易对手方违约

20.证券交易中的流动性风险主要指（）。

A.证券交易价格波动风险

B.证券交易量不足风险

C.交易对手方违约风险

D.交易系统故障风险

试卷答案

1.A

解析：证券交易是指证券买卖双方在证券市场上进行买卖证券的活动。

2.D

解析：证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，利润最大化原则不是基本原则。

3.B

解析：证券交易的时间通常称为交易日，指可以进行证券交易的日期。

4.B

解析：集中竞价交易、协议交易和挂牌交易都属于证券交易的类型，集合竞价交易是集中竞价交易的一种形式。

5.A

解析：证券交易的价格通常由买卖双方在交易过程中通过