2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-证券投资基金基础知识参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-证券投资基金基础知识参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、私募股权投资基金（PE）的主要特征不包括以下哪项？

A.以私募方式向合格投资者募集资金

B.投资标的为非上市企业股权

C.以公开宣传推广吸引公众投资者

D.投资周期通常较长

2、私募股权投资基金的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.国家发改委

3、GP在PE基金架构中的主要职责是？

A.负责基金日常运营管理

B.承担无限责任

C.筹集全部资金

D.制定退出策略

4、PE基金常见的风险类型不包括？

A.流动性风险

B.市场风险

C.法律风险

D.管理风险

5、合格投资者金融资产不低于？

A.100万元人民币

B.200万元人民币

C.300万元人民币

D.500万元人民币

6、PE基金结构中，GP通常的股权占比是？

A.10%-20%

B.20%-30%

C.30%-50%

D.50%-70%

7、PE基金退出方式不包括？

A.并购

B.二级市场交易

C.上市IPO

D.约定回购

8、GP的所得税税率是？

A.20%

B.25%

C.30%

D.33%

9、PE基金法律适用中，正确表述是？

A.适用《证券投资基金法》

B.受《信托法》直接约束

C.依据《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.由GP自行约定法律适用

10、LP在基金存续期间的主要权利是？

A.参与投资决策

B.查阅基金财务报告

C.指定GP管理团队

D.单方终止合同

11、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者需满足金融资产不低于多少万元人民币或最近三年个人年均收入不低于多少万元人民币？

A.300万/50万

B.100万/30万

C.200万/40万

D.500万/80万

12、私募股权投资基金的普通合伙人（GP）主要职责不包括以下哪项？

A.制定投资策略

B.决定退出时机

C.承担无限责任

D.管理基金资产

13、私募股权投资基金的锁定期通常为多长时间？

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

14、私募基金主要面临的风险类型中不包括以下哪项？

A.流动性风险

B.市场风险

C.法律风险

D.信用风险

15、私募基金备案的受理机构是？

A.证监会

B.交易所

C.基金业协会

D.税务局

16、私募股权投资基金的退出方式不包括以下哪项？

A.公开募市

B.并购

C.二级市场转让

D.破产清算

17、私募基金监管的核心原则是？

A.自愿原则

B.最小监管

C.守门人责任

D.税收优惠

18、关于私募基金投资策略，以下哪项是禁止的？

A.跨境投资

B.股权投资

C.期货衍生品

D.项目投资

19、私募基金财产分配顺序中，优先于所有其他权益的是？

A.管理费

B.承销费

C.基金托管费

D.投资者本金

20、私募基金投资范围中，以下哪项不属于合格投资标的？

A.未上市企业股权

B.上市公司可转债

C.税收优惠类资产

D.外资企业债权

21、私募股权投资基金的监管机构是？

A.证监会

B.银保监会

C.基金业协会

D.国家发改委

22、合格投资者的金融资产要求是？

A.金融资产不低于100万元

B.金融资产不低于300万元

C.金融资产不低于500万元

D.金融资产不低于200万元

23、私募基金主要投资于？

A.上市公司股票

B.未上市企业股权

C.债券市场

D.外汇市场

24、私募基金流动性风险的主要表现是？

A.交易价格波动大

B.投资退出周期长

C.基金净值频繁调整

D.市场利率上升

25、基金业协会对私募基金的自律管理措施包括？

A.定期检查

B.强制托管

C.限制投资范围

D.免费备案

26、在私募基金中，有限合伙人（LP）通常享有？

A.优先分配收益权

B.决策管理权

C.资金募集权

D.退出选择权

27、私募基金备案完成时间要求是？

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.20个工作日内

D.无时限要求

28、下列不属于私募基金投资标的的是？

A.未上市企业股权

B.创业项目

C.标准化债券

D.跨境并购项目

29、对赌协议在私募基金中的作用是？

A.降低投资风险

B.估值调整

C.增加退出收益

D.简化尽调流程

30、合格投资者穿透核查的最终目的是？

A.确认投资者身份

B.防止利益输送

C.简化尽调流程

D.降低管理成本

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（