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金融资产交易诚信承诺书(5篇)

金融资产交易诚信承诺书第（1）篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定依据

为维护金融市场秩序，规范金融资产交易行为，保障交易各方合法权益，促进金融市场健康发展，依据相关法律法规及监管要求，特制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于所有参与金融资产交易的机构及个人，包括但不限于证券公司、基金管理人、期货交易者、投资者及其他相关交易主体。所有适用主体均应严格遵守本承诺书各项规定，保证交易行为的合法合规。

2.核心承诺

2.1禁止行为

（1）严禁利用虚假信息、误导性陈述或隐瞒重要事实进行交易，包括但不限于伪造交易记录、虚报交易对手方、隐瞒交易目的等行为。

（2）严禁操纵市场，包括但不限于联合他人进行虚假交易、散布虚假市场信息、利用资金优势或信息优势诱导交易对手方进行不利于自身的交易。

（3）严禁内幕交易，包括但不限于利用未公开的重大信息进行交易，或泄露未公开的重大信息给他人。

（4）严禁欺诈交易，包括但不限于伪造身份、伪造交易指令、恶意违约等行为。

（5）严禁将资金或资产转移至境外进行非法交易，或规避国内监管要求进行违规交易。

2.2强制要求

（1）必须保证所有交易信息的真实、准确、完整，并及时向交易对手方披露。

（2）必须遵守交易纪律，不得进行任何形式的违规交易，包括但不限于超权限交易、无授权交易等。

（3）必须妥善保管交易记录及相关资料，保证交易行为的可追溯性。

（4）必须配合监管机构的监督检查，及时提供相关资料及说明。

（5）必须定期进行内部自查，发觉违规行为及时纠正，并采取有效措施防止再次发生。

3.实施机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查。

3.2检查频次

监督主体应根据市场情况和监管要求，定期或不定期开展检查，保证所有适用主体严格遵守本承诺书各项规定。

4.法律责任

4.1违约情形

（1）提供虚假信息或隐瞒重要事实进行交易。

（2）操纵市场或进行内幕交易。

（3）欺诈交易或恶意违约。

（4）将资金或资产转移至境外进行非法交易。

（5）不配合监管机构的监督检查。

（6）其他违反本承诺书或相关法律法规的行为。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，将依法暂停或撤销相关业务资格，并追究法律责任。

5.附则

本承诺书自发布之日起施行，所有适用主体均应严格遵照执行。本承诺书未尽事宜，依照相关法律法规及监管要求执行。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融资产交易诚信承诺书第（2）篇

1.总则

本承诺书由承诺人（以下简称“本人”）就金融资产交易相关事项作出如下承诺，以昭信守。

2.承诺事项

本人郑重承诺：

（1）本人参与金融资产交易时，将严格遵守国家法律法规及相关监管规定，保证交易行为的合法性、合规性；

（2）本人所提供的全部信息、资料及文件均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（3）本人将按照金融资产交易规则及合同约定履行交易义务，不采用欺诈、内幕交易等违规手段；

（4）本人在交易过程中，其操作符合本行业务操作规范，且相关技术系统运行稳定，满足__________指标达到GB/T__________标准；

（5）本人在交易过程中未受到任何第三方不当影响，所有决策均基于独立判断；

（6）本人在交易过程中，未泄露任何未公开的重大信息，亦未利用未公开信息牟利；

（7）本人在交易过程中，未违反与交易对手方、中介机构等任何第三方签订的保密协议或义务；

（8）本人在交易过程中，将妥善保管所有交易凭证及相关资料，并配合监管机构的核查要求。

3.双方责任

本人若违反本承诺书任何条款，将自愿承担由此产生的一切法律责任及经济赔偿责任，包括但不限于向受损方赔偿损失、接受行政处罚等；若因此给相关方造成损失的，本人愿意主动采取补救措施，并承担全部责任。

4.附则

本承诺书自签署之日起生效。

本承诺有效期自__________至__________。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融资产交易诚信承诺书第（3）篇

金融资产交易诚信承诺书框架

一、基本规范

甲方系依法注册并存续的金融机构或企业，乙方系参与金融资产交易的交易对手方。双方本着公平、公正、诚信的原则，就金融资产交易相关事宜作出如下承诺，并共同遵守本承诺书所列各项条款。

二、承诺事项

1.信息披露义务

甲方保证其提供的金融资产交易信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述或误导性信息。甲方承诺在交易前向乙方充分披露金融资产的信用