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2026年跨境合规风险排查题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某中国企业向美国出口电子产品，因未及时更新产品认证文件导致货物被海关扣留。根据美国法规，该企业可能面临的主要合规风险是？

A.税收欺诈

B.产品安全违规

C.汇率操纵

D.数据泄露

2.一家欧洲公司通过第三方平台向中国销售奢侈品，但未明确标注商品原产地。根据欧盟《消费者权利指令》，该公司可能因何种问题被处罚？

A.税收逃漏

B.原产地欺诈

C.知识产权侵权

D.财务造假

3.某日本企业在中国设立子公司，但未按规定提交反腐败合规报告。根据《联合国反腐败公约》，该国企业可能面临何种法律后果？

A.资质吊销

B.刑事起诉

C.行政罚款

D.股权冻结

4.一家澳大利亚公司向印度出口化工产品，因未遵守当地环保法规导致环境污染。根据《京都议定书》，该国企业可能承担的责任是？

A.环境赔偿

B.贸易禁运

C.资金冻结

D.政府制裁

5.一家德国企业通过香港向美国转移资金，但未披露相关交易。根据美国《反海外腐败法》（FCPA），该公司可能面临何种风险？

A.税务欺诈

B.非法资金转移

C.市场垄断

D.知识产权侵权

6.一家法国公司在中国运营跨境电商平台，因未核实商家资质导致消费者权益受损。根据中国《电子商务法》，该公司可能因何种问题被处罚？

A.数据安全违规

B.消费者欺诈

C.税收逃漏

D.资质不合规

7.一家韩国企业向俄罗斯出口农产品，但未遵守当地食品安全标准。根据《世界卫生组织食品安全准则》，该国企业可能面临何种后果？

A.产品召回

B.贸易禁令

C.行政拘留

D.资金冻结

8.一家英国公司在中国设立合资企业，但未履行当地劳动法规定。根据《中国劳动法》，该公司可能因何种问题被处罚？

A.税务欺诈

B.劳动纠纷

C.数据安全违规

D.环保违规

9.一家新加坡公司向巴西出口医疗器械，但未获得当地认证。根据《巴西医疗器械法》，该公司可能面临何种风险？

A.产品禁售

B.贸易制裁

C.知识产权侵权

D.资金冻结

10.一家瑞士公司在中国开展业务，因未遵守当地反洗钱规定被监管机构调查。根据《中国反洗钱法》，该公司可能承担的责任是？

A.行政罚款

B.刑事起诉

C.业务暂停

D.资质吊销

二、多选题（共10题，每题3分）

1.一家美国公司在中国运营跨境电商，可能面临哪些合规风险？

A.海关申报不实

B.消费者权益保护

C.税收逃漏

D.数据跨境传输

2.一家德国企业向印度出口汽车零部件，可能涉及哪些合规问题？

A.环保标准不符

B.原产地欺诈

C.汇率操纵

D.劳工权益保护

3.一家日本公司在中国设立合资企业，可能面临哪些合规挑战？

A.知识产权保护

B.劳动法合规

C.税务合规

D.数据安全合规

4.一家法国公司向美国出口农产品，可能涉及哪些合规风险？

A.食品安全标准

B.农药残留超标

C.贸易壁垒

D.环保认证

5.一家英国公司在中国开展业务，可能面临哪些合规问题？

A.反洗钱规定

B.税收合规

C.知识产权侵权

D.劳工权益保护

6.一家澳大利亚公司向巴西出口电子设备，可能涉及哪些合规风险？

A.产品认证不合规

B.数据跨境传输

C.环保标准不符

D.消费者权益保护

7.一家韩国公司在中国运营跨境电商，可能面临哪些合规挑战？

A.海关申报不实

B.消费者权益保护

C.税收逃漏

D.数据跨境传输

8.一家瑞士公司向俄罗斯出口能源产品，可能涉及哪些合规问题？

A.能源出口管制

B.环保标准不符

C.贸易制裁

D.知识产权侵权

9.一家德国公司在中国设立合资企业，可能面临哪些合规风险？

A.知识产权保护

B.劳动法合规

C.税务合规

D.数据安全合规

10.一家法国公司向美国出口奢侈品，可能涉及哪些合规问题？

A.原产地欺诈

B.税收逃漏

C.消费者权益保护

D.知识产权侵权

三、判断题（共10题，每题2分）

1.中国企业向美国出口产品，若未获得FDA认证，将面临产品被扣留的风险。（√）

2.欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）适用于所有在欧盟境内提供商品或服务的跨国企业。（√）

3.日本企业在中国运营跨境电商，若未遵守《电子商务法》，将面临行政处罚。（√）

4.美国企业向俄罗斯出口农产品，若未遵守当地食品安全标准，将面临产品召回。（√）

5.德国企业在中国设立合资企业，若未履行反洗钱规定，将面临监管处罚。（√）

6.英国公司向印度出口电子设备，若未获得当地认证，将面临贸易禁令。（√）

7.法国企业向巴西出口医疗