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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券投资分析参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、我国首次公开发行股票（IPO）采用的主要制度是？

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

2、证券承销中采用“承销团”模式的主要目的是？

A.降低承销费用

B.扩大发行规模

C.分散承销风险

D.提高发行效率

A.降低承销费用

B.扩大发行规模

C.分散承销风险

D.提高发行效率

3、某公司市盈率为20倍，每股收益0.5元，其股票当前价格最接近？

A.10元

B.15元

C.20元

D.25元

A.10元

B.15元

C.20元

D.25元

4、下列行业属于周期性行业的是？

A.食品饮料

B.医药生物

C.钢铁

D.公用事业

A.食品饮料

B.医药生物

C.钢铁

D.公用事业

5、再融资方式中，公司债发行的特点不包括？

A.灵活性高

B.融资成本较低

C.期限较长

D.需符合特定条件

A.灵活性高

B.融资成本较低

C.期限较长

D.需符合特定条件

6、宏观经济指标中，反映企业投资意愿最直接的是？

A.消费者价格指数

B.工业增加值

C.居民消费价格指数

D.货币供应量

A.消费者价格指数

B.工业增加值

C.居民消费价格指数

D.货币供应量

7、下列估值模型中，适用于成长型企业的是？

A.市盈率（P/E）法

B.市净率（P/B）法

C.市销率（P/S）法

D.企业价值倍数（EV/EBITDA）

A.市盈率（P/E）法

B.市净率（P/B）法

C.市销率（P/S）法

D.企业价值倍数（EV/EBITDA）

8、某股票市净率1.5倍，每股净资产1元，则股价应为？

A.1.2元

B.1.5元

C.2元

D.3元

A.1.2元

B.1.5元

C.2元

D.3元

9、下列风险中，与证券投资分析关系最弱的是？

A.政策风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.汇率风险

A.政策风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.汇率风险

10、某公司发行可转债，转股价格与股票市价差异超过20%时需？

A.强制赎回

B.强制转股

C.调整转股价

D.暂停发行

A.强制赎回

B.强制转股

C.调整转股价

D.暂停发行

11、根据《证券法》，非公开发行股票的发行人最近两年净利润应当保持稳定增长，累计净利润应当达到多少万元？

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.8000万

12、证券承销方式中，承销商承担连带责任的承销方式是？

A.代销

B.包销

C.联销

D.募集制

13、联席承销商的主要作用不包括？

A.分工协作降低承销风险

B.扩大承销团资源

C.共同承担连带责任

D.降低承销费率

14、某IPO项目发行规模10亿元，采用包销方式，承销费率为1.2%，则承销商应支付给发行人的承销费为？

A.1200万

B.1000万

C.800万

D.600万

15、上市公司申请首次公开发行（IPO）时，最近三年净利润累计应达到的最低标准是？

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿元

16、技术分析法的核心依据是？

A.宏观经济数据

B.行业竞争格局

C.股价走势和成交量

D.财务报表数据

17、宏观经济分析中，衡量经济整体运行的核心指标是？

A.PMI指数

B.CPI指数

C.GDP增长率

D.央行基准利率

18、行业生命周期分析的第一步是？

A.评估行业竞争格局

B.确定行业生命周期阶段

C.分析政策风险

D.比较估值水平

19、下列估值方法属于相对估值法的是？

A.市盈率（PE）

B.内含报酬率（IRR）

C.现金流量折现（DCF）

D.加权平均资本成本（WACC）

20、证券投资中的政策风险主要来自？

A.宏观经济政策调整

B.行业监管收紧

C.市场情绪波动

D.国际汇率变化

21、在注册制下，证券发行的审核程序由谁负责？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.发行人自主决定

D.持续督导机构

22、证券承销中，主承销商的保荐责任不包括以下哪项？

A.审核发行文件

B.确保发行人符合发行条件

C.承担承销风险

D.安排投资者认购

A.审核发行文件

B.确保发行人符合发行条件

C.承担承销风险

D.安排投资者认购

23、下列哪项是市盈率（P/E）指标的局限性？

A.反映公司增长潜力

B.适用于所有