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2026年金融服务合作协议模板

甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国

民法典》及其他相关法律法规，经友好协商，就甲方向乙方提供金融

服务事宜，达成如下协议：

第一条合作宗旨

甲乙双方同意建立长期稳定的合作关系，旨在为乙方提供全面、优

质的金融服务，满足乙方在投资、融资、风险管理等方面的需求，实

现互利共赢。

第二条合作范围与内容

双方合作范围包括但不限于以下金融服务：

2.1资产管理服务：甲方为乙方提供资产管理方案，包括投资组合

建议、理财产品推荐、资产配置规划等。

2.2投资银行业务：甲方为乙方提供企业融资顾问、IPO辅导、并

购重组顾问、债券承销等服务。

2.3财富管理服务：甲方为乙方提供高净值客户财富规划、税务筹

划、遗产规划等财富管理服务。

2.4风险管理服务：甲方为乙方提供风险评估、风险控制、保险产

品配置等风险管理服务。

2.5金融科技合作：双方共同探索金融科技领域的合作机会，利用

大数据、人工智能等技术提升金融服务效率。

2.6跨境金融服务：甲方为乙方提供境外投资、外汇交易、跨境贷

款等跨境金融服务。

第三条合作方式与流程

3.1甲乙双方通过线上及线下方式开展合作。甲方通过其官方网

站、移动应用、营业网点等渠道向乙方提供金融服务。

3.2乙方通过填写申请表、进行面谈等方式向甲方提出服务需求。

3.3甲方根据乙方需求提供定制化的金融方案，并进行服务介绍和

产品推荐。

3.4乙方在充分了解服务内容和风险后，可以选择接受或拒绝甲方

的服务。

3.5对于需要签署相关业务合同的服务，甲乙双方按照相关业务合

同的约定履行。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方的权利：

4.1.1有权按照合同约定向乙方提供金融服务。

4.1.2有权要求乙方提供真实、完整的个人信息和财务状况。

4.1.3有权按照合同约定收取服务费用。

4.2甲方的义务：

4.2.1有义务按照合同约定履行服务职责，保证服务质量。

4.2.2有义务保护乙方的合法权益，保守乙方商业秘密。

4.2.3有义务按照监管要求进行风险管理和合规经营。

4.2.4有义务对乙方进行适当性管理，确保提供的服务符合乙方的

风险承受能力。

第五条乙方的权利与义务

5.1乙方的权利：

5.1.1有权按照合同约定获得金融服务。

5.1.2有权要求甲方提供清晰、准确的服务信息和产品信息。

5.1.3有权对甲方提供的服务进行监督和评价。

5.2乙方的义务：

5.2.1有义务如实提供个人信息和财务状况，并保证信息的真实

性、准确性、完整性。

5.2.2有义务按照合同约定支付服务费用。

5.2.3有义务遵守相关法律法规和甲方的管理规定。

5.2.4有义务按照甲方的要求提供必要的协助和配合。

第六条费用与结算

6.1甲方为乙方提供金融服务可能收取的费用包括但不限于服务

费、咨询费、交易佣金、管理费等。

6.2具体的费用标准和方法按照甲方的相关收费标准执行，并在具

体业务合同中约定。

6.3费用结算方式为银行转账，结算周期为每月/每季度/产品赎回

后（根据具体业务约定）。

第七条风险承担

7.1甲乙双方同意，在合作过程中，双方均需承担相应的市场风

险、信用风险、操作风险和合规风险。

7.2甲方应充分履行告知义务，向乙方揭示相关风险。

7.3乙方应自行承担投资决策风险，并对自己的投资行为负责。

第八条保密条款

8.1甲乙双方对在合作过程中获得的对方商业秘密、客户信息等负

有保密义务。

8.2未经对方同意，任何一方不得泄露给任何第三方。

8.3本保密义务不因本合同的终止而失效。

第九条期限与终止

9.1本合同合作期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。

9.2任何一方可在以下情况下终止本合同：

9.2.1双方协商一致。

9.2.2一方严重违约，另一方根据合同约定行使解除权。

9.2.3出现不可抗力事件，导致合同无法继续履行。

9.3合同终止后，双方应妥善处理未尽事宜，并按照约定进行资料

交接和费用结算。

第十条