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2025年线上投资咨询协议

甲方（投资者）：[投资者姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，联系方式：[电话/邮箱]，地址：[地址]。

乙方（投资咨询机构/人士）：[投资咨询公司名称/姓名]，统一社会信用代码/身份证号：[号码]，联系方式：[电话/邮箱]，地址：[地址]。

鉴于甲方希望获得专业的线上投资咨询服务，以帮助其进行投资决策；乙方拥有专业的投资咨询团队和资质，愿意为甲方提供线上投资咨询服务。双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条协议标的与范围

甲方同意委托乙方提供线上投资咨询服务（以下简称“服务”）。本服务属于投资建议性质，旨在为甲方提供信息、分析、研究和观点，以辅助甲方做出独立投资决策，而非直接执行投资交易或保证投资收益。

乙方提供的服务内容包括但不限于：

（一）提供宏观经济形势、市场趋势、行业动态等综合性投资信息；

（二）根据甲方提供的风险偏好、投资目标、投资期限等信息，进行投资组合建议分析；

（三）针对特定资产类别（如股票、债券、基金、期货、期权、外汇等）提供分析报告和投资观点；

（四）根据市场变化，定期或不定期提供投资策略建议；

（五）通过线上方式（如电子邮件、视频会议、在线平台、即时通讯工具等）与甲方进行沟通和交流；

（六）甲方根据实际需求提出的其他与投资咨询相关的服务。

乙方通过线上平台、电子邮件、电话、视频会议或其他约定的电子方式提供本协议项下的服务。

第二条服务期限

本协议服务期限自2025年[起始日期]起至2025年[终止日期]止，为期[期限时长，如：三个月/六个月/一年]。

服务期限届满前30天，如双方均有意续约，应另行协商并签订新的协议或补充协议。若双方未达成一致，本协议到期后自动终止。

第三条甲方的权利与义务

甲方的权利：

（一）有权获得本协议约定的线上投资咨询服务；

（二）有权了解乙方的资质和执业规范；

（三）有权要求乙方以专业、审慎的态度提供服务；

（四）有权对乙方提供的服务进行监督，并提出合理意见；

（五）有权在认为乙方服务存在重大违规或损害其利益时，要求乙方解释或采取补救措施。

甲方的义务：

（一）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力及投资目标等必要资料，并保证其真实性，如有变动应及时通知乙方；

（二）应按照乙方要求，配合完成必要的问卷调查或风险评估；

（三）应按照本协议约定支付服务费用；

（四）应对其提供的投资决策负责，乙方提供的咨询意见仅供参考，不构成投资决策的唯一依据；

（五）应妥善保管乙方提供的保密信息；

（六）不得将乙方提供的服务转包或授权给第三方使用。

第四条乙方的权利与义务

乙方的权利：

（一）有权按照本协议约定收取服务费用；

（二）有权要求甲方提供必要、真实、准确的信息资料；

（三）有权根据市场情况调整服务内容，但应提前通知甲方；

（四）对于甲方的违法、违规或可能损害乙方声誉的要求，有权拒绝。

乙方的义务：

（一）应确保其及其团队成员具备开展投资咨询业务所需的资质和从业资格；

（二）应以专业、审慎、客观、公平的原则提供投资咨询服务，充分揭示投资风险；

（三）应根据甲方的具体情况和需求，提供定制化的投资建议和分析；

（四）应确保提供的信息和观点基于可靠的数据和合理的分析逻辑；

（五）应遵守相关法律法规及行业规范，如《证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等；

（六）应明确告知甲方本服务的性质，即投资建议仅供参考，不保证投资收益，甲方需自行承担投资风险；

（七）应建立完善的内部合规和风险管理制度；

（八）应对甲方提供的个人信息和资料保密，未经甲方同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。

第五条服务费用与支付方式

甲方同意按照以下方式向乙方支付服务费用：

本协议项下服务费用共计人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。

费用包含本协议约定的所有服务内容，但不包括因甲方自行进行投资交易而产生的佣金、税费等其他费用。

甲方应在协议签订后[具体天数，如：5个工作日]内将服务费用支付至乙方指定账户：

账户名称：[乙方账户名称]

开户银行：[开户银行名称]

银行账号：[银行账号]

乙方应在收到甲方支付的服务费用后10个工作日内，向甲方开具等额合规发票。

第六条知识产权

乙方在提供服务过程中产生的报告、分析、观点等成果的知识产权归乙方所有。

甲方仅获得本协议约定的使用权限，不得将乙方提供的服务成果用于协议目的之外的其他用途，不得进行复制、传播、转让或授权给第三方使用。

第七条保密条款

双方应对在本协议签订及履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、个人信息等保密信息承担保密义务。

未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定或政府部门依法要求披露的