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2026年金融投资顾问合同规范

合同编号：[合同编号]

甲方（客户）：

姓名/名称：[客户姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系电话：[客户联系电话]

电子邮箱：[客户电子邮箱]

乙方（金融投资顾问机构）：

全称：[顾问机构全称]

注册地址：[顾问机构注册地址]

法定代表人/授权代表：[法定代表人/授权代表姓名]

联系电话：[顾问机构联系电话]

电子邮箱：[顾问机构电子邮箱]

执业资质：[顾问机构执业资质证明编号]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关法律法规的规定，甲乙

双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方

委托乙方提供金融投资顾问服务事宜，达成如下协议，以资共同遵

守。

第一条服务内容与范围

乙方同意根据甲方提供的资料和需求，向甲方提供金融投资顾问服

务。具体服务内容包括：

1.1收集、整理和分析甲方的财务状况、投资经验、风险承受能

力、投资目标等信息。

1.2基于甲方情况，进行投资目标分析和风险偏好评估。

1.3提供市场趋势分析、投资产品信息及投资策略建议。

1.4根据甲方需求，制定个性化的投资方案或投资组合管理建议。

1.5向甲方解释投资建议所依据的原则、分析方法和信息来源。

1.6定期或不定期向甲方提供投资市场信息、投资组合表现报告及

其他甲方所需的advisory服务。

1.7协助甲方理解投资风险，并确保甲方的投资决策与其风险承受

能力相匹配。

乙方提供的服务范围限于投资建议的提供，不包括代客操作证券、

期货、基金等投资账户，不承诺投资收益，甲方的最终投资决策由甲

方自行做出。

第二条双方权利与义务

2.1乙方的权利与义务：

2.1.1享有按照约定收取服务费用的权利。

2.1.2有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息及投资

相关资料。

2.1.3应基于独立、客观、专业的原则，按照行业标准及监管

要求提供投资建议。

2.1.4应向甲方充分披露投资建议所依据的重要信息、分析方

法及主要风险。

2.1.5应按照约定方式向甲方提供投资建议和报告。

2.1.6应对在服务过程中知悉的甲方商业秘密和个人信息承担

保密义务。

2.1.7应遵守相关法律法规、监管规定和行业规范。

2.1.8应向甲方进行适当性匹配，确保所提供的服务符合甲方

的风险承受能力。

2.2甲方的权利与义务：

2.2.1享有选择乙方提供的服务，并在任何时间终止本合同的

权利。

2.2.2有权了解乙方的资质、服务内容、收费标准、利益冲突

披露及风险揭示。

2.2.3有权要求乙方对其提出的投资建议进行解释和说明。

2.2.4有权获得基于其自身情况的专业、独立的投资建议。

2.2.5应如实、完整、准确地向乙方提供个人/机构的财务信

息、投资经验、风险偏好、投资目标等必要资料，并保证其真实性、

准确性、及时性和完整性。

2.2.6应积极配合乙方进行必要的沟通和交流，以便乙方更好

地提供服务。

2.2.7应根据自身的独立判断和风险承受能力，做出最终的投

资决策。

2.2.8应按时足额支付本合同约定的服务费用。

2.2.9应对在服务过程中知悉的乙方商业秘密承担保密义务。

第三条信息披露

3.1乙方应向甲方进行以下重要信息披露：

3.1.1乙方及其主要投资顾问的资质证明文件。

3.1.2本合同约定的服务内容、方式、期限和费用标准。

3.1.3乙方的收费标准及计算方式，包括所有可能产生的费

用。

3.1.4乙方可能存在的利益冲突，如佣金来源、与投资产品提

供方的关系等，并说明管理措施。

3.1.5投资风险的一般性揭示，包括市场风险、信用风险、流