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2026年合规中断风险合规协议

甲方：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

联系人：[甲方联系人姓名]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

联系人：[乙方联系人姓名]

联系电话：[乙方联系电话]

一、合同目的

本合同（以下简称“协议”）旨在明确双方在2026年度内，就合规中断风险进行合作与沟通，共同制定和实施风险防控措施，确保业务运营的合规性，降低合规中断风险对双方及合作项目的潜在影响。

二、合同双方

1.甲方：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

联系人：[甲方联系人姓名]

联系电话：[甲方联系电话]

2.乙方：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

联系人：[乙方联系人姓名]

联系电话：[乙方联系电话]

三、协议内容

1.定义与解释

（1）“合规中断风险”是指因法律法规、政策调整、监管要求变化等原因，导致甲方或乙方在业务运营过程中出现合规性中断的风险。

（2）“风险防控措施”是指为降低合规中断风险而采取的一系列预防、应对和补救措施。

2.合作与沟通

（1）双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次会议，讨论合规中断风险及相关问题。

（2）双方应共享相关信息，包括但不限于法律法规、政策调整、监管要求变化等，以便及时调整风险防控措施。

3.风险防控措施

（1）甲方应建立健全内部合规管理体系，确保业务运营符合相关法律法规和政策要求。

（2）乙方应协助甲方识别、评估和管理合规中断风险，提供专业意见和建议。

（3）双方应共同制定和实施风险防控措施，包括但不限于：

a.制定合规操作规程，明确业务流程和操作规范；

b.开展合规培训，提高员工合规意识；

c.建立合规检查制度，定期对业务运营进行合规性检查；

d.建立应急响应机制，及时应对合规中断风险。

4.责任与义务

（1）甲方应承担以下责任和义务：

a.保障业务运营的合规性；

b.及时向乙方通报合规中断风险相关信息；

c.配合乙方进行风险防控工作。

（2）乙方应承担以下责任和义务：

a.协助甲方识别、评估和管理合规中断风险；

b.向甲方提供专业意见和建议；

c.配合甲方进行风险防控工作。

5.保密条款

双方对本协议内容及合作过程中获取的对方信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

6.违约责任

如一方违反本协议约定，导致对方遭受损失，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

7.争议解决

双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、协议期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自2026年1月1日至2026年12月31日。期满后，如双方无异议，本协议自动续期一年。

五、其他

1.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。

3.本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：__________________

法定代表人（签字）：__________________

签订日期：____________________