2026年基金证券从业考试最新试题及答案.docxVIP

2026年基金证券从业考试最新试题及答案

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：2026年基金证券从业考试最新试题及答案

考核对象：证券从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（10题，每题2分，共20分）

-单选题（10题，每题2分，共20分）

-多选题（10题，每题2分，共20分）

-案例分析（3题，每题6分，共18分）

-论述题（2题，每题11分，共22分）

总分：100分

---

一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。（）

2.基金信息披露中，基金招募说明书属于持续信息披露文件。（）

3.证券交易印花税的税率由国务院根据市场情况调整。（）

4.上市公司发行可转换债券，必须聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。（）

5.证券公司融资融券业务的风险控制指标不得低于中国证监会的规定标准。（）

6.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反基金合同，应当立即要求其改正。（）

7.证券自营业务的禁止行为包括利用内幕信息进行交易。（）

8.证券投资咨询业务可以向客户提供具体的投资建议。（）

9.上市公司并购重组方案必须经过独立董事的审议通过。（）

10.证券公司设立营业部，注册资本不得低于5000万元人民币。（）

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪种金融工具不属于证券类资产？

A.股票

B.债券

C.保险产品

D.证券投资基金

2.基金合同中，关于基金运作费用的承担方式，以下说法正确的是？

A.全部由基金资产承担

B.全部由基金投资者承担

C.部分由基金资产承担，部分由投资者承担

D.根据市场情况灵活调整

3.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本最低要求为？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.证券自营业务中，证券公司不得以任何形式向客户透漏其投资决策信息，这体现了？

A.风险隔离原则

B.信息披露原则

C.客户利益优先原则

D.公开透明原则

5.上市公司年度报告中的“重要事项”部分，不包括？

A.股权结构变动

B.主要会计政策

C.管理层讨论与分析

D.重大诉讼

6.基金份额持有人大会的表决机制中，下列哪项说法错误？

A.日常事项一票否决制

B.重大事项需2/3以上份额持有人同意

C.临时事项需1/2以上份额持有人同意

D.选举基金托管人需特别决议

7.证券公司开展融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

8.证券投资咨询机构从事资产管理业务，其注册资本最低要求为？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

9.上市公司发行可转换债券，其转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价的？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

10.证券公司设立证券营业部，其营运资金最低要求为？

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务，其内部控制制度应当包括？

A.风险隔离机制

B.投资决策流程

C.信息披露制度

D.客户投诉处理机制

2.基金信息披露的禁止行为包括？

A.提供虚假信息

B.误导性陈述

C.隐瞒重要信息

D.夸大宣传

3.证券自营业务的风险控制指标包括？

A.自营权益类证券投资比例

B.自营证券投资规模

C.风险覆盖率

D.净资本与净资产比率

4.上市公司并购重组方案中，需要提交股东大会审议的事项包括？

A.并购方案

B.财务安排