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项目风险控制及管理模板

一、模板适用范围与典型应用场景

二、项目风险控制管理操作流程

步骤1：组建风险管控团队

明确项目风险管理的第一责任人（通常为项目经理*），组建包含技术专家、业务代表、财务人员、质量负责人等核心成员的风险管理小组。团队成员需具备风险识别、分析和应对的专业能力，明确职责分工（如风险收集、评估、跟踪、汇报等），保证风险管理工作覆盖项目全流程。

步骤2：开展风险识别

通过多种方法系统梳理项目潜在风险，常用方法包括：

头脑风暴法：组织团队会议，自由列举可能影响项目的风险因素；

德尔菲法：邀请行业专家匿名反馈风险意见，经过多轮汇总达成共识；

SWOT分析：从优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）、威胁（Threats）四个维度识别内外部风险；

历史数据复盘：参考类似项目的历史风险记录，提取可复用的风险点。

识别范围需覆盖技术（如技术不成熟、需求变更）、管理（如资源不足、沟通不畅）、外部（如政策调整、市场波动）、财务（如预算超支、资金短缺）等维度，形成《初步风险清单》。

步骤3：风险分析与等级评估

对《初步风险清单》中的风险，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估：

发生概率：分为高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）三个等级；

影响程度：分为严重（导致项目目标无法达成）、中等（对项目进度/质量造成较大影响）、轻微（影响可控，可及时调整）三个等级。

结合“概率-影响矩阵”（如下表）确定风险等级：

概率

严重

中等

轻微

高

高风险

高风险

中风险

中

高风险

中风险

低风险

低

中风险

低风险

低风险

优先处理“高风险”项，其次关注“中风险”，低风险可纳入常规监控。

步骤4：制定风险应对策略

针对不同等级风险，制定针对性应对措施，明确“做什么、谁来做、何时做”：

高风险（规避/转移/减轻）：

规避：如调整项目范围，放弃高风险技术方案；

转移：如通过外包、购买保险将风险转移给第三方；

减轻：如增加资源投入、优化流程、制定应急预案。

中风险（减轻/转移/接受）：

减轻：如加强监控、定期评审，降低风险发生概率或影响；

转移：如通过合同条款明确责任划分；

接受：如预留应急储备金，制定风险发生后的补救方案。

低风险（接受/监控）：

接受：承担风险，无需额外措施；

监控：定期跟踪，避免风险升级。

步骤5：建立风险登记册

将风险识别、分析、应对措施等信息录入《风险登记册》（模板见第三部分），保证信息完整、动态更新。登记册需包含风险编号、描述、类别、等级、应对措施、责任人、状态（未发生/已发生/已关闭）等核心字段，作为风险管理的核心工具。

步骤6：风险监控与动态调整

定期监控：在项目例会、阶段评审中同步风险状态，跟踪应对措施执行情况（如“高风险R001是否按计划减轻”“新风险是否出现”）；

触发再评估：当项目发生重大变更（如需求调整、资源重组）或外部环境变化（如政策更新、市场突变）时，重新评估风险等级，调整应对策略；

风险预警：对接近触发条件（如“风险概率由中升高”）的风险及时预警，启动应急预案。

步骤7：风险总结与归档

项目收尾阶段，召开风险总结会，分析风险应对效果（如“高风险是否有效控制”“应对措施是否合理”），记录经验教训（如“哪些风险识别方法有效”“哪些应对措施需优化”），将《风险登记册》《风险应对报告》《会议纪要》等文档归档，为后续项目提供参考。

三、核心工具表格设计

1.项目风险登记册（示例）

风险编号

风险描述

风险类别（技术/管理/外部/财务）

发生概率（高/中/低）

影响程度（严重/中等/轻微）

风险等级（高/中/低）

应对措施

责任人

状态（未发生/已发生/已关闭）

计划应对时间

实际应对情况

R001

核心算法开发延迟

技术

中

严重

高

增加2名算法工程师，采用模块化开发，每日同步进度

张*

未发生

2024-03-15至2024-04-30

按计划执行，进度正常

R002

客户需求频繁变更

管理

高

中等

高

制定需求变更控制流程，变更需评估影响并审批，每两周召开需求确认会

李*

已发生

2024-02-20至项目结束

已实施变更控制，变更次数减少30%

R003

关键原材料供应商交付延迟

外部

中

严重

高

开发2家备用供应商，提前30天下单

王*

未发生

2024-04-01至2024-05-01

备用供应商已签约，无延迟风险

R004

项目预算超支10%

财务

低

中等

中

设置预算10%的应急储备金，每月审核成本支出

赵*

未发生

项目全程

成本控制在预算内，无超支

2.风险应对计划表（示例）

风险编号

应对措施类型（规避/转移/减轻/接受）

具体措施内容

执行时间节点

所需资源（人力/资金/设备）

责任人

预期效果

R0