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2026年制裁合规负责人面试题集

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题目：某公司在中国运营，但部分产品销往美国。若该公司收到来自某伊朗公司的订单，根据美国《出口管制条例》（EAR），制裁合规负责人应首先采取什么措施？

A.立即拒绝订单，并向美国商务部提交豁免申请

B.查询OFAC制裁名单，确认伊朗公司是否被列入

C.直接与伊朗公司签订合同，待后续监管机构要求时再报备

D.委托第三方物流公司处理，避免直接接触伊朗客户

答案：B

解析：根据美国EAR规定，向受制裁国家或个人出口需事先核查OFAC制裁名单。若客户被列入，交易需暂停并评估合规风险，而非直接交易或盲目申请豁免。

2.题目：某欧洲公司计划收购一家美国企业，但该企业曾与某被欧盟列入“制裁名单”的个人有业务往来。根据欧盟《第648/2020号条例》，制裁合规负责人需重点核查以下哪项？

A.收购是否会影响欧盟对目标企业的制裁豁免资格

B.目标企业是否曾直接向制裁名单个人支付超过10万欧元

C.收购后是否需要调整公司内部制裁政策

D.目标企业是否涉及被制裁国家的技术转移

答案：B

解析：欧盟制裁规定中，若目标企业曾向名单个人支付超过10万欧元，需评估收购是否改变交易性质（如豁免资格）。此为欧盟制裁尽职调查的核心条款。

3.题目：某银行在反洗钱审查中发现某账户频繁向某被联合国安理会制裁的实体转账。根据《联合国反洗钱建议》，该银行应立即采取什么行动？

A.暂停转账，但无需上报监管机构

B.直接联系制裁实体，要求其停止交易

C.将可疑交易上报至金融情报单位（FIU）

D.通知客户其账户可能涉及制裁违规

答案：C

解析：根据UN反洗钱建议，金融机构需将涉及联合国制裁的可疑交易上报FIU，而非自行处理或通知客户，以避免打草惊蛇。

4.题目：某科技公司在中国运营，但产品销往英国。若其供应链中的一家中东子公司被列入英国《经济及安全制裁名单》，合规负责人应如何处理？

A.仅向英国政府申请供应链豁免

B.评估供应链是否涉及受制裁商品出口（如军品）

C.立即停止向该子公司供货

D.通知英国子公司自行调整业务模式

答案：B

解析：英国制裁规定不仅关注子公司本身，还需核查其是否涉及受制裁商品（如军品、加密货币）的转口，需全面评估供应链风险。

5.题目：某能源公司在俄罗斯运营，但需向其支付技术许可费。根据美国《全球马格尼茨基人权问责法》，合规负责人需重点核查以下哪项？

A.俄罗斯政府是否允许该公司进入市场

B.支付是否涉及被马格尼茨基名单个人控制的企业

C.技术许可是否涉及受制裁的能源产品

D.俄罗斯当地是否存在反垄断风险

答案：B

解析：美国马格尼茨基法要求禁止向名单个人或其控制的企业支付款项，需核查许可费是否涉及名单实体，而非单纯关注交易本身。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：某金融机构在客户尽职调查中发现某账户可能涉及朝鲜资金，根据OFAC规定，以下哪些措施是合规的？

A.暂停该账户所有交易，并上报至OFAC

B.询问客户资金来源，但无需记录核查结果

C.查询客户是否为朝鲜侨民或代理人

D.向监管机构申请豁免该账户的交易

答案：A、C

解析：针对朝鲜资金，金融机构需立即暂停交易并核查客户身份（如侨民、代理人），但无权自行豁免，需上报OFAC评估。

2.题目：某医药公司在欧盟运营，计划向某被制裁的非洲国家出口疫苗。根据欧盟《第833/2017号条例》，以下哪些出口行为需申请欧盟委员会许可？

A.出口常规医疗设备，但不含受制裁成分

B.出口疫苗但需支付给制裁名单个人

C.出口含受制裁国家技术成分的设备

D.出口仅用于人道主义目的的药品

答案：B、C

解析：欧盟制裁许可制度针对两类交易：①涉及受制裁个人/实体的交易；②含受制裁国家技术/成分的交易，人道主义目的药品通常可豁免。

3.题目：某跨国公司在中国运营，但需向某被美国制裁的香港公司采购原材料。根据美国《商业伙伴审查计划》（CBP），合规负责人需核查以下哪些信息？

A.香港公司是否为制裁名单实体

B.原材料是否涉及受制裁商品（如军民两用技术）

C.采购是否通过第三方中转，以规避制裁

D.香港公司是否为制裁实体的代理人

答案：A、B、D

解析：CBP要求核查采购方是否为制裁实体、商品是否受管制、交易是否涉及规避行为，需全面评估供应链风险。

4.题目：某律所在新加坡提供法律咨询，客户包括被英国制裁的欧洲公司。根据英国《2020年经济及安全制裁法》，以下哪些咨询行为需遵守制裁规定？

A.协助客户调整合同条款以规避制裁

B.评估客户是否涉及受制裁商品交易

C.向客户建议使用替代支付渠道（如加密货币）

D.仅为客户