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2026年证券从业资格证考试考试冲刺

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格证考试考试冲刺

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.以下哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

3.证券公司从事证券承销业务时，必须遵循的原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.审慎、合规、高效

D.以上都是

4.以下哪个指标常用于衡量股票的波动性？（）

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券交易所在股票交易中扮演的角色是（）。

A.交易中介

B.价格发现者

C.风险管理方

D.以上都是

6.以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.利用未公开信息买卖证券

B.公开披露信息

C.发布研究报告

D.参与证券投资咨询

7.证券公司设立投资银行部门的条件之一是（）。

A.注册资本达到一定规模

B.拥有专业的投资银行团队

C.具备相应的风险控制能力

D.以上都是

8.以下哪个概念与证券市场的有效性无关？（）

A.市场效率

B.信息不对称

C.交易成本

D.市场流动性

9.证券投资者进行风险管理的常用工具是（）。

A.分散投资

B.对冲交易

C.资产配置

D.以上都是

10.以下哪种情况会导致证券公司的经营风险增加？（）

A.市场波动加剧

B.客户资金流失

C.监管政策变化

D.以上都是

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括______和______。

2.证券承销业务分为______和______两种方式。

3.衡量股票波动性的常用指标是______。

4.证券公司从事投资银行业务时，必须遵守______原则。

5.证券交易所在交易中扮演的角色包括______、______和______。

6.内幕交易是指利用______进行证券交易的行为。

7.证券公司设立投资银行部门的条件包括______、______和______。

8.证券市场的有效性分为______、______和______三个层次。

9.证券投资者进行风险管理的常用方法包括______、______和______。

10.证券公司经营风险的主要来源包括______、______和______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能有哪些？（）

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信息披露

2.以下哪些属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

3.证券公司从事证券承销业务时，必须遵循哪些原则？（）

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.审慎、合规、高效

D.分散投资

4.以下哪些指标常用于衡量股票的波动性？（）

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券交易所在股票交易中扮演的角色有哪些？（）

A.交易中介

B.价格发现者

C.风险管理方

D.信息发布者

6.以下哪些行为属于内幕交易？（）

A.利用未公开信息买卖证券

B.公开披露信息

C.发布研究报告

D.建议他人买卖证券

7.证券公司设立投资银行部门的条件有哪些？（）

A.注册资本达到一定规模

B.拥有专业的投资银行团队

C.具备相应的风险控制能力

D.拥有良好的市场声誉

8.证券市场的有效性分为哪些层次？（）

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

9.证券投资者进行风险管理的常用方法有哪些？（）

A.分散投资

B.对冲交易

C.资产配置

D.风险评估

10.证券公司经营风险的主要来源有哪些？（）

A.市场波动加剧

B.客户资金流失

C.监管政策变化

D.内部管理不善

四、判断题(总共10题，每题2分)

11.证券市场的核心功能是资源配置。（）

12.股票和债券都属于原生金融工具。（）

13.证券公司从事证券承销业务时，必须遵循公开、公平、公正原则。（）

14.贝塔系数常用于衡量股票的波动性。（）

15.证券交易所在交易中主要扮演价格发现者的角色。（）

16.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为。（）

17.证券公司设立投资银行部门的条件之一是注册资本达到一定规模。（）

18.证券市场的有效性分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三个层次。（）

19.证券投资者进行风