2025年CFA一级《道德伦理》练习题.docx

2025年CFA一级《道德伦理》练习题

考试时间:______分钟总分:______分姓名:______

请根据以下情景和问题回答问题。

情景一:

你是CFA持证人,在一家投资银行工作。你的一位好友向你透露,他所在的一家公司正在考虑购买你公司竞争对手的股票,并且预计将在下周宣布这一交易。你的好友请求你,在他公司的交易完成前,不要向任何人透露这个非公开信息。

问题1:

根据《道德规范》和《专业标准》,描述在这种情况下你应如何处理你好友的信息以及你自身可能拥有的股票。

情景二:

作为一名注册投资顾问(RIA),你正在为一个非常活跃的客户管理一个投资组合。这位客户经常要求你进行频繁

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