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2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的三大基本功能是什么？()

A.价格发现、风险分散、资金融通

B.资金筹集、风险控制、资产定价

C.交易、结算、清算

D.信息披露、风险控制、资产定价

2.以下哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.操作风险

B.道德风险

C.法规风险

D.市场风险

3.证券自营业务的投资决策应当遵循的原则是？()

A.合规性原则、效益性原则、分散性原则

B.安全性原则、合规性原则、流动性原则

C.效益性原则、流动性原则、分散性原则

D.安全性原则、效益性原则、合规性原则

4.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险、保障合规、提高效益

B.优化管理、提升服务、控制成本

C.提高透明度、降低风险、增强竞争力

D.保障合规、提高效益、增强竞争力

5.证券交易结算资金第三方存管制度的核心是什么？()

A.证券公司直接控制交易结算资金

B.证券公司代理保管交易结算资金

C.证券公司独立托管交易结算资金

D.交易结算资金专户管理，由第三方存管

6.以下哪项不属于证券投资顾问业务的主要业务内容？()

A.投资建议服务

B.投资咨询分析服务

C.投资产品销售服务

D.投资账户管理服务

7.证券公司进行融资融券业务时，以下哪项是保证金？()

A.融资保证金

B.融券保证金

C.押金

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司客户交易结算资金管理办法的规定？()

A.证券公司应当将客户交易结算资金存放在指定商业银行

B.证券公司应当定期向客户披露交易结算资金的状况

C.证券公司应当设立独立的风险控制部门

D.证券公司应当对客户交易结算资金进行独立核算、分户管理

9.以下哪项不属于证券公司合规管理的核心内容？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律合规

D.业务创新

10.以下哪项不属于证券市场违规行为的处罚措施？()

A.罚款

B.没收违法所得

C.暂停交易

D.吊销营业执照

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展融资融券业务时，以下哪些属于融资融券业务的风险？（）()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

E.法律风险

12.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？（）()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.客观性原则

E.有效性原则

13.证券投资顾问服务的主要内容有哪些？（）()

A.投资建议服务

B.投资咨询分析服务

C.投资产品销售服务

D.投资账户管理服务

E.投资教育服务

14.证券公司应如何加强客户交易结算资金管理？（）()

A.独立核算，分户管理

B.定期披露资金状况

C.加强内部控制，防范风险

D.建立健全资金管理制度

E.严格执行资金结算流程

15.证券市场违规行为可能导致的后果有哪些？（）()

A.财务损失

B.法律责任

C.市场信誉受损

D.经营许可被吊销

E.经济处罚

三、填空题(共5题)

16.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币__元。

17.证券投资咨询业务许可证的有效期为__年。

18.融资融券交易实行__和__制度。

19.证券公司的内部控制应当遵循__原则。

20.证券公司的客户交易结算资金应当实行__，确保客户资金安全。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行自营业务时，可以不受证监会相关规定的约束。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问的职责仅限于向客户提供投资建议。()

A.正确B.错误

23.融资融券业务的保证金比例越高，投资者的风险就越低。()

A.正确B.错误

24.证券公司客户的交易结算资金必须由第三方存管银行进行独立管理。()

A.正确B.错误

25.证券公司内部控制制度可以只针对公司内部使用，无需对外公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展融资融券业务的目的。

27.如何理解证券公司内部控制中的制衡性原则？

28.为什么证券公司需要定期进行内部控制审计？

29.简述证券投资顾问服务的流程。