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2026年证券从业资格证考试模拟试卷四及答案

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：2026年证券从业资格证考试模拟试卷四

考核对象：证券从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（20题，每题2分，共20分）

-单选题（20题，每题2分，共20分）

-多选题（20题，每题2分，共20分）

-案例分析题（3题，每题6分，共18分）

-论述题（2题，每题11分，共22分）

总分：100分

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一、判断题（共20题，每题2分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离。（√）

2.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，但集合竞价期间无成交量。（×）

3.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金。（×）

4.证券发行人的董事、监事、高级管理人员在离职后3年内，不得公开买卖该公司的证券。（√）

5.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（×）

6.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但不得以自有资金为客户提供融资。（×）

7.证券交易印花税的税率由国务院决定，并报全国人大常委会备案。（×）

8.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。（√）

9.证券公司可以未经客户同意，将客户的证券账户出租给他人使用。（×）

10.证券公司可以代理客户进行证券交易，但不得提供投资建议。（×）

11.证券公司可以设立子公司，但子公司不得从事与其母公司相同的业务。（×）

12.证券公司可以非法占用客户的保证金。（×）

13.证券公司可以未经批准，擅自开展证券投资咨询业务。（×）

14.证券公司可以非法向客户承诺保本保息。（×）

15.证券公司可以非法代客理财，但不得收取费用。（×）

16.证券公司可以非法使用客户的交易信息进行商业活动。（×）

17.证券公司可以非法向客户提供内幕信息。（×）

18.证券公司可以非法为客户进行虚假申报。（×）

19.证券公司可以非法为客户进行内幕交易。（×）

20.证券公司可以非法为客户进行市场操纵。（×）

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二、单选题（共20题，每题2分，共20分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（B）万元。

A.5000

B.1亿元

C.5000万

D.2亿元

2.证券公司经营证券自营业务，净资本不得低于（C）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.证券公司经营证券投资咨询业务，注册资本最低限额为（A）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为（B）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.证券公司经营资产管理业务，注册资本最低限额为（C）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为（A）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7.证券公司经营证券咨询业务，注册资本最低限额为（B）万元。

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.证券公司经营证券承销与保荐业务，其高级管理人员应当具备（C）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.证券公司经营证券自营业务，其高级管理人员应当具备（B）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.证券公司经营证券投资咨询业务，其高级管理人员应当具备（A）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

11.证券公司经营融资融券业务，其高级管理人员应当具备（B）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

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