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2025年证券从业资格《证券市场基础知识》练习卷（十二）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.下列哪种金融工具通常被视为货币市场工具？

A.股票

B.长期债券

C.国库券

D.资产支持证券

3.中国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券投资基金业协会

4.证券登记结算机构的主要职能之一是？

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.证券账户和资金账户管理

D.证券发行审核

5.以下哪种证券交易原则是指价格优先于时间？

A.领先原则

B.价格优先原则

C.时间优先原则

D.公平原则

6.上市公司向原股东按持股比例配售新股的发行方式称为？

A.配股

B.增发

C.IPO

D.可转债发行

7.证券交易中，投资者委托买卖证券必须由其本人进行？

A.口头申报

B.书面申报

C.亲自到场

D.通过证券公司指定的交易渠道

8.目前，我国A股股票交易的印花税税率是？

A.0%

B.1%

C.1.5%

D.2%

9.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额要求为？

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.5亿元人民币

10.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.商业银行贷款

11.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的机构是？

A.证券登记结算公司

B.中国人民银行分支机构

C.中国证券投资者保护基金公司

D.证券公司的客户资金存管指定商业银行

12.证券公司为客户提供的交易结算资金是？

A.证券公司自有资金

B.证券公司代客户管理的资金

C.客户自有资金，专项管理

D.证券公司自营资金

13.证券发行注册制与审批制的根本区别在于？

A.发行价格的决定方式不同

B.发行监管机构的不同

C.强调发行人信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

D.是否需要保荐机构

14.我国公司债券的发行利率目前没有法定上限？

A.0%

B.1%

C.10%

D.没有明确限制

15.我国首次公开发行股票的询价制是指？

A.投资者根据市场情况自行定价

B.主承销商向机构投资者进行询价，确定发行价格

C.由证监会统一规定发行价格

D.采用竞价方式确定发行价格

16.证券公司从事资产管理业务的，其客户委托资产规模达到一定标准后，需要设立专门部门进行管理，该标准通常是？

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

17.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本最低限额要求为？

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

18.基金管理人、托管人在基金财产损失时，除以其自有财产承担有限责任外，还应当以其管理的基金财产承担？

A.无限连带责任

B.有限责任

C.无责任

D.连带责任

19.下列哪种基金投资于货币市场工具？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

20.开放式基金申购、赎回的价格依据是？

A.基金面值

B.基金资产净值

C.基金净资产值

D.基金面值与净值之和

21.证券公司设立证券营业部，注册资本最低限额应达到？

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

22.证