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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

2.股票市场中，投资者在买入股票时通常使用以下哪个指令？()

A.卖出指令

B.买入指令

C.停损指令

D.停盈指令

3.债券的基本要素不包括以下哪个？()

A.面值

B.发行价格

C.到期日

D.发行主体

4.以下哪种情况会导致股票停牌？()

A.股票交易活跃

B.公司重大资产重组

C.股票交易量增加

D.股票交易价格波动

5.基金管理人应如何确保基金份额持有人的利益？()

A.提高基金管理费用

B.减少基金管理成本

C.优先保证基金经理利益

D.确保基金资产安全

6.以下哪个不是股票市场的参与者？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.外国投资者

7.期货合约的标的物不包括以下哪个？()

A.商品期货

B.股票期货

C.利率期货

D.比特币期货

8.以下哪个是债券信用评级的主要目的？()

A.增加债券流动性

B.保障投资者利益

C.降低债券发行成本

D.提高债券收益率

9.以下哪个是期权交易中的多头？()

A.买方

B.卖方

C.承诺方

D.行权方

二、多选题(共5题)

10.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易当天买入，第二天卖出

B.交易当天买入，当天可以卖出

C.交易第二天买入，当天可以卖出

D.交易第二天买入，第二天可以卖出

11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

E.保险业务

12.债券的收益率包括哪些？()

A.到期收益率

B.即期收益率

C.当前收益率

D.平均收益率

E.累计收益率

13.以下哪些是基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.法律风险

14.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济因素

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政策法规

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的主要监管机构是______。

16.股票的发行价格通常高于其______。

17.债券的信用评级等级通常由______机构提供。

18.基金管理人在基金运作中，其首要职责是______。

19.期货合约的买卖双方在成交后，必须在规定的______内完成交割。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义进行。()

A.正确B.错误

21.债券的利率固定不变，因此风险较小。()

A.正确B.错误

22.基金份额的净值是基金资产减去负债后的价值。()

A.正确B.错误

23.投资者在进行期货交易时，必须缴纳一定比例的保证金。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询业务是指为投资者提供股票市场交易策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.解释什么是股票的市盈率，并说明其应用。

27.简述债券信用评级的目的。

28.阐述基金管理人在基金运作中的职责。

29.解释什么是金融衍生品，并举例说明。

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务和证券承销与保荐业务，不包括保险业务。

2.【答案】B

【解析】买入指令是投资者在股票市场中表达购买股票意愿的指令。

3.【答案】B

【解析】债券的基本要素包括面值、到期日和发行主体，发行价格是债券发行时的实际交易价格，不属于基本要素。

4.【答案】B

【解析】公司重大资产重组等情况会导致股票停牌，以保护投资者利益。

5.【答案】D

【解析】基金管理人的主要职责之一是确保基金资产安全，以保护基金份额持有人的利益。

6.【答案】C

【解析】股票市场的参与者包括机构投资者、个人投资者和外国投资者，政府机构不是直接的市场参与者。