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2026年合规知识考试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.某上市公司董事在未披露其亲属持有公司5%股份的情况下，通过内幕信息买卖公司股票，该行为违反了以下哪项法规？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《反不正当竞争法》

2.某商业银行客户经理违规向不符合条件的个人发放贷款，并收取高额手续费，该行为可能触犯以下哪项合规要求？

A.反洗钱规定

B.消费者权益保护法

C.银行从业资格管理办法

D.资产管理业务规范

3.某医药企业销售人员通过贿赂方式促成采购合同，该行为可能违反以下哪项监管规定？

A.《药品管理法》

B.《反商业贿赂法》

C.《医疗器械监督管理条例》

D.《广告法》

4.某外资企业在中国设立分支机构，未按规定备案其财务负责人信息，该行为可能违反以下哪项法规？

A.《外商投资法》

B.《公司法》

C.《企业信息公示暂行条例》

D.《外汇管理条例》

5.某电商平台因未尽到对第三方商家的审核义务，导致消费者购买到假冒伪劣商品，该平台可能违反以下哪项规定？

A.《电子商务法》

B.《消费者权益保护法》

C.《产品质量法》

D.《广告法》

6.某企业员工泄露公司商业秘密，导致竞争对手获益，该行为可能违反以下哪项法律？

A.《反不正当竞争法》

B.《劳动合同法》

C.《知识产权法》

D.《刑法》

7.某保险公司员工利用职务便利，为本人或亲属投保，该行为可能违反以下哪项合规要求？

A.《保险法》

B.《反洗钱法》

C.《保险从业人员行为准则》

D.《证券法》

8.某上市公司未按规定披露关联交易，导致股东利益受损，该行为可能违反以下哪项法规？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司治理准则》

D.《企业会计准则》

9.某医疗机构使用未经批准的医疗器械，该行为可能违反以下哪项法规？

A.《医疗器械监督管理条例》

B.《执业医师法》

C.《医疗机构管理条例》

D.《药品管理法》

10.某企业员工在社交媒体发布公司敏感信息，导致商业秘密泄露，该行为可能违反以下哪项规定？

A.《网络安全法》

B.《企业内部保密制度》

C.《劳动合同法》

D.《反不正当竞争法》

二、多选题（共10题，每题3分，总计30分）

1.以下哪些行为属于商业贿赂？

A.给予客户回扣

B.提供免费旅游

C.赠送礼品

D.提供技术服务

2.以下哪些属于上市公司信息披露的禁止行为？

A.恶意隐瞒重大信息

B.伪造财务报表

C.通过非正常渠道传播信息

D.滥用募集资金

3.以下哪些属于反洗钱合规要求？

A.客户身份识别（KYC）

B.大额交易报告

C.资金来源核查

D.反欺诈监测

4.以下哪些属于保险从业人员的禁止行为？

A.代客签名

B.欺诈投保

C.泄露客户信息

D.收受不当利益

5.以下哪些属于医疗器械生产经营的合规要求？

A.产品注册审批

B.质量管理体系

C.临床试验报告

D.不良事件监测

6.以下哪些属于企业内部控制的合规要求？

A.风险评估

B.职责分离

C.审计监督

D.绩效考核

7.以下哪些属于电商平台合规管理的重点内容？

A.商品审核

B.平台规则制定

C.消费者投诉处理

D.税务合规

8.以下哪些属于金融机构反欺诈的合规要求？

A.交易行为监测

B.风险预警机制

C.欺诈案例上报

D.客户教育

9.以下哪些属于企业知识产权保护的关键措施？

A.商标注册

B.技术秘密管理

C.知识产权侵权监测

D.法律维权

10.以下哪些属于上市公司治理的合规要求？

A.董事会独立性

B.透明度原则

C.股东权益保护

D.内部审计

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.上市公司董事的亲属持有公司股份，无需披露即可交易。（×）

2.银行客户经理为完成业绩，可以违规降低贷款审批标准。（×）

3.医药企业为促进销售，可以给予医生高额回扣。（×）

4.外资企业在中国设立分支机构，无需备案财务负责人信息。（×）

5.电商平台对第三方商家的商品质量负有连带责任。（×）

6.员工泄露公司商业秘密，若未造成损失，不属于违法行为。（×）

7.保险公司员工为本人投保，只要不违反公司规定即可。（×）

8.上市公司关联交易无需披露，只要不损害股东利益即可。（×）

9.医疗机构使用未经批准的医疗器械，若未造成严重后果，不构成违法。（×）

10.企业员工在社交媒体发布公司信息，只要不涉及商业秘密即可。（×）

四、简答题（共5题，每题6分，总计30分）

1.简