合同审核审批流程表模版合同管理风险控制工具.docVIP

合同审核审批流程表模板及风险控制工具

一、适用业务场景

本工具适用于企业各类合同（采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等）的全流程管理，覆盖中小型企业及集团化企业内部合同审核、审批、签署及归档环节。具体场景包括：

业务部门发起合同时需通过标准化流程保证合同条款合规；

法务、财务、管理层等多部门协作审核时，明确职责分工与审核要点；

合同签署前风险排查，避免因条款漏洞导致法律纠纷或经济损失；

合同归档管理，实现合同全生命周期可追溯。

二、标准化操作流程

步骤1：合同发起与资料准备

责任主体：业务部门经办人*

关键动作：

收集合作方主体资质（营业执照、授权委托书等复印件，需加盖公章）；

拟定合同文本，明确双方权利义务、标的、数量、金额、履行期限、违约责任等核心条款；

填写《合同审批发起单》（见模板部分），附合同草案及附件清单（如技术协议、验收标准等）；

提交至业务部门负责人*进行初审。

输出成果：合同草案、《合同审批发起单》、合作方资质材料。

步骤2：业务部门初审

责任主体：业务部门负责人*

关键动作：

审核合同内容与业务需求的一致性（如标的物是否符合采购/销售计划、金额与预算是否匹配）；

核对合作方履约能力（如历史合作记录、资质有效期）；

检查合同条款是否满足商业谈判结果，是否存在重大利益偏差；

初审通过后，将资料传递至法务部门；不通过时退回业务部门修改并重新提交。

输出成果：业务部门初审意见（通过/修改后通过/不通过）。

步骤3：法务部门审核

责任主体：法务专员或法务主管

关键动作：

审核合同合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效条款；

检查条款完整性：是否包含标的、质量、履行期限、地点、方式、价款、违约责任、争议解决等核心要素；

评估法律风险：如格式条款是否公平、知识产权归属是否明确、保密条款是否合理；

提出修改意见（如需），业务部门配合调整后再次审核；通过后传递至财务部门。

输出成果：法务部门审核意见（含具体修改建议，通过/不通过）。

步骤4：财务部门审核

责任主体：财务专员或财务主管

关键动作：

审核合同金额准确性：是否与报价单、预算一致，税费计算是否合规；

核查付款条件：是否与企业资金计划匹配，预付款、进度款、尾款比例及支付节点是否合理；

评估财务风险：如合作方信用状况、是否存在潜在债务纠纷、发票开具要求是否明确；

审核通过后，传递至对应管理层；不通过时退回业务部门与财务部门沟通调整。

输出成果：财务部门审核意见（通过/修改后通过/不通过）。

步骤5：管理层审批

责任主体：根据合同金额及重要性确定审批层级（如部门负责人、分管副总、总经理）

关键动作：

部门负责人审批：审核合同与部门业务目标的关联性，资源投入是否合理；

分管副总审批：审核跨部门协作事项的可行性，重大合同（如金额超万元）需重点关注风险与收益平衡；

总经理审批：最终审定重大合同，保证符合企业战略及整体利益；

审批通过后，进入用印环节；不通过时明确退回理由并终止流程。

输出成果：管理层审批意见（签批确认）。

步骤6：用印与签署

责任主体：行政专员或法务专员

关键动作：

根据《合同审批发起单》及审批意见，核对合同文本与审批版本一致性，保证修改内容已落实；

填写《用印申请单》，附最终版合同及审批文件，按企业用印管理制度申请用印；

用印后，由授权代表*与合作方正式签署，合同文本份数满足归档及执行部门需求；

签署完成后，1个工作日内将原件移交归档部门。

输出成果：签署完成的有效合同文本（含骑缝章、公章等）。

步骤7：合同归档

责任主体：行政专员或档案管理员

关键动作：

对合同进行分类编号（如按合同类型、年份、编号规则），建立《合同归档台账》；

将合同正本、审批文件、附件、资质材料等统一归档，电子版同步至企业合同管理系统；

设定借阅权限，非经授权不得复制或外传；定期（如每季度）检查归档完整性，保证无遗漏。

输出成果：规范归档的合同资料、电子化档案记录。

三、合同审核审批流程表模板

（一）合同基本信息表

项目

内容

合同名称

合同编号

（按企业规则编制，如“HT-年份-部门-序号”，例：HT-2024-采购-001）

甲方（签约方）

名称、统一社会信用代码、地址、联系人、电话

乙方（合作方）

名称、统一社会信用代码、地址、联系人、电话

合同类型

□采购□销售□服务□合作□租赁□其他_________

合同金额

大写：____________________小写：____________________

履行期限

自_年_月_日至_年__月__日

主要权利义务概述

（简述核心条款，如“乙方提供设备，甲方于验收后30日内支付全款”）

附件清单

1.技术协议2.验收标准3.授权委托书（共__页）

发起部门

发起人

（二）合同