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2025年证券从业《合规与道德》专项练习卷（十四）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券从业人员在履行职责时，应当以维护客户的利益为首要目标，这一原则体现的是（）。

A.诚信原则

B.公平原则

C.谨慎原则

D.守信原则

2.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）。

A.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

B.内幕信息的知情人包括公司董事、监事、高级管理人员

C.内幕信息仅限于公司内部的财务数据

D.获取内幕信息并不构成内幕交易行为

3.证券公司应当建立健全合规管理制度，其根本目的是（）。

A.提高公司盈利能力

B.规避监管处罚

C.防范合规风险，保证公司稳健经营

D.增强公司市场竞争力

4.证券从业人员不得私下接受客户委托，进行证券投资活动，这主要体现了（）。

A.专业胜任原则

B.诚实守信原则

C.避免利益冲突原则

D.客户至上原则

5.下列行为中，属于证券从业人员特定禁止行为的是（）。

A.利用职务便利获取不正当利益

B.向他人泄露所知悉的非公开信息

C.未经批准，以个人名义接受客户委托

D.在执业活动中为自己或他人谋取不正当利益

6.证券公司及其从业人员在推广证券投资产品时，应当遵循（）原则。

A.高收益原则

B.高风险高收益原则

C.真实客观原则

D.最大限度推销原则

7.证券公司对从业人员进行合规培训的目的是（）。

A.提高从业人员的业务技能

B.增强从业人员的合规意识

C.完成监管机构的培训要求

D.提升公司的整体形象

8.证券从业人员离职后，在一定期限内不得从事（）。

A.证券业务

B.与原所在机构有竞争关系的证券业务

C.任何与证券相关的业务

D.为原客户提供服务

9.证券公司董事、监事和高级管理人员对公司的合规经营负有（）责任。

A.监督管理

B.主要

C.执行

D.领导

10.证券从业人员应当妥善保管客户资料，不得（）。

A.为客户提供咨询服务

B.向他人泄露客户信息

C.为客户进行证券交易

D.监督客户的交易行为

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券从业人员的执业行为应当遵循的原则包括（）。

A.诚信

B.公平

C.谨慎

D.守信

E.效率

2.内幕信息的知情人包括（）。

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员

D.证券投资咨询机构的董事、监事、高级管理人员

E.参与证券投资产品研发的从业人员

3.证券公司合规管理的基本要求包括（）。

A.建立健全合规管理制度

B.加强对从业人员的合规培训

C.设立合规部门，配备合规管理人员

D.定期进行合规风险排查

E.建立有效的合规举报机制

4.证券从业人员不得从事的行为包括（）。

A.私下接受客户委托，进行证券投资活动

B.利用职务便利获取不正当利益

C.泄露所知悉的非公开信息

D.未经批准，以个人名义接受客户委托

E.为自己或他人谋取不正当利益

5.证券公司应当建立健全的合规风险管理体系，其主要内容包括（）。

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险监测

E.合规风险报告

三、判断题（下列选项中，正确的请填“√”，错误的请填“×”）

1.证券从业人员可以将个人账户与客户账户混淆使用。（×）

2.证券公司可以为了争取客户，向客户做出不切实际的承诺。（×）

3.证券从业人员在执业活动中应当如实向客户披露其利益冲突。（√）

4.内幕交易行为不会对证券市场的公平、公正、公开原则造成损害。（×）

5.证券公司合规部门负责对公司的合规风险进行识别、评估、控制和监测。（√）

6.证券从业人员在离职后，可以无限制地利用原公司的客户资源。（×）

7.证券公司董事、监事和高级管理人员对公司的合规经