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2025年企业合规师（初级）职业能力考试押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.合规方针与目标

B.合规风险管理

C.合规绩效考核

D.内部审计与监督

2.在企业合规管理中，通常被称为“合规的基石”的是？

A.合规制度体系

B.合规文化

C.合规培训

D.合规举报机制

3.《中华人民共和国公司法》中，对公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务主要体现在？

A.公司章程

B.股东大会决议

C.法律法规的明确规定

D.公司内部规章制度

4.构成不正当竞争行为的核心要素通常不包括？

A.仿冒他人的知名商品特有的名称、包装、装潢

B.恶意进行商业诋毁，损害竞争对手商誉

C.低于成本价销售鲜活商品

D.以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格倾销商品

5.企业在处理员工个人信息时，必须遵循的原则不包括？

A.合法、正当、必要原则

B.公开透明原则

C.最小必要原则

D.逐利最大化原则

6.《中华人民共和国反垄断法》旨在维护的市场秩序主要是？

A.维护公平竞争的市场秩序

B.维护市场统一的市场秩序

C.维护价格稳定的市场秩序

D.维护产品质量的市场秩序

7.以下哪种行为不属于《中华人民共和国劳动法》规定的用人单位可以解除劳动合同的情形？

A.劳动者严重违反用人单位的规章制度的

B.劳动者严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的

C.劳动者患病或非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作的

D.劳动者主动提出解除劳动合同的

8.企业在采购活动中，为了防止商业贿赂，应当建立的内部控制措施不包括？

A.制定明确的采购流程和审批权限

B.对供应商进行背景调查和风险评估

C.约束采购人员的自由裁量权

D.允许采购人员私下接受供应商的馈赠

9.企业合规风险评估的基本方法不包括？

A.专家判断法

B.情景分析法

C.德尔菲法

D.全面财务审计法

10.合规培训的目的不包括？

A.提高员工的合规意识

B.普及合规知识和技能

C.减少企业运营成本

D.建立合规文化

11.企业合规手册通常不包括以下内容？

A.合规政策声明

B.公司组织架构及合规职责

C.员工行为准则

D.公司年度财务报告

12.合规举报机制应当保证举报人的什么权利？

A.获得高额奖金的权利

B.匿名举报的权利

C.立即解除劳动合同的权利

D.推卸自身相关责任的权利

13.在合规管理体系中，负责监督合规制度执行情况的是？

A.管理层

B.合规部门

C.内部审计部门

D.财务部门

14.合规文化的核心特征不包括？

A.高度重视合规

B.诚实守信

C.追求短期利润最大化

D.有效的沟通与协作

15.企业在制定合规政策时，应当主要考虑的因素不包括？

A.法律法规要求

B.行业惯例

C.企业自身经营特点

D.员工个人偏好

16.以下哪种行为不属于典型的利益冲突？

A.公司高管在其子公司兼职并获取报酬

B.员工在执行公务时接受可能影响公务执行的宴请

C.员工在业余时间从事与公司业务相关的兼职

D.员工利用职务便利为亲友谋取不正当利益

17.企业进行合规审查时，重点关注的对象通常是？

A.所有员工

B.高级管理人员

C.新入职员工

D.外部供应商

18.合规风险是指企业因未能遵守合规要求而可能导致的什么？

A.财务损失

B.声誉损害

C.法律责任

D.以上所有

19.合规管理的基本原则不包括？

A.全员参与原则

B.过于严格原则

C.过程管理原则

D.持续改进原则

20.企业合规管理体系的有效性评价通常通过什么方式实现？

A.定期内部审核

B.年度绩效考核

C.员工满意度调查