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销售合同审核流程标准化工具合同管理

一、适用场景与业务背景

本工具适用于企业销售业务中各类销售合同的规范化审核管理，覆盖新客户首次签约、老客户续签、订单变更、框架协议补充等全场景。通过标准化流程，可保证合同条款合规、权责清晰，有效防范法律风险、财务风险及业务操作风险，同时提升跨部门协作效率，保障销售合同的顺利履行。具体场景包括但不限于：

新客户开发阶段的标准合同审核；

老客户年度框架协议及具体订单的合同签订；

合同履行过程中的补充协议、变更条款审核；

涉及特殊条款（如定制化服务、长周期履约、大额支付）的专项合同评审。

二、标准化审核流程操作指引

销售合同审核遵循“发起-初审-专项审核-终审-归档”的闭环流程，各环节责任部门、操作内容及输出成果明确

1.合同发起与资料准备

责任部门：销售部门

操作说明：

（1）销售负责人*根据业务需求，确定合同类型（如购销合同、服务合同、框架协议等），并收集基础资料，包括：客户主体资格证明（营业执照复印件、授权委托书等）、客户需求明细（产品/服务规格、数量、价格、交付要求等）、过往合作记录（如有）、特殊条款需求（如保密、违约责任等）。

（2）填写《销售合同审核申请表》（详见模板1），明确合同编号、客户信息、交易金额、核心条款、紧急程度等，并附齐备资料，提交至销售部门负责人*进行初审。

输出成果：《销售合同审核申请表》及附件资料（客户资质、需求清单等）。

2.销售部门初审（业务可行性审核）

责任部门：销售部门

操作说明：

（1）销售部门负责人*审核合同的业务逻辑：客户需求是否与公司产品/服务匹配、交易金额是否符合权限、价格体系是否合规（如折扣权限、促销政策）、交付周期与产能是否匹配、回款条件是否符合公司信用政策等。

（2）对业务条款不明确或存在争议的，退回销售经办人*补充资料或修改；对初审通过的，在《销售合同审核申请表》中签署意见，连同合同草案及附件提交至法务部门。

输出成果：签署初审意见的《销售合同审核申请表》、合同草案（修订版）。

3.法务部门专项审核（合规性与法律风险审核）

责任部门：法务部门

操作说明：

（1）法务专员*重点审核以下内容：

合同主体：客户是否具备完全民事行为能力，授权委托手续是否完备（如签字人是否经授权、印章是否真实）；

核心条款：标的物描述是否清晰、质量标准是否明确、履行期限/地点/方式是否具体、违约责任是否对等、争议解决方式（如仲裁/诉讼管辖）是否合法；

风险条款：是否存在“霸王条款”、知识产权归属、保密义务、不可抗力等约定是否完整，是否符合行业惯例及法律法规要求。

（2）对法务审核中发觉的法律风险（如客户主体存疑、违约责任不对等），需出具《合同审核意见表》（详见模板2），明确修改意见并退回销售部门；对一般性条款调整，可直接在合同草案上修订并反馈意见。

（3）审核通过后，在《销售合同审核申请表》中签署意见，提交至财务部门。

输出成果：签署法务审核意见的《销售合同审核申请表》、合同修订版（含法务修改意见）。

4.财务部门专项审核（财务风险与资金安全审核）

责任部门：财务部门

操作说明：

（1）财务专员*重点审核以下内容：

收款条款：付款方式（如预付款、进度款、尾款比例）、支付期限、账户信息是否准确，是否符合公司资金管理要求；

税务条款：发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、开票时间、税率是否合规，是否存在税务风险；

成本与利润：交易价格是否覆盖成本、毛利率是否符合公司定价策略，是否存在异常低价或高价；

担保措施：如涉及大额交易或客户信用等级较低，是否要求客户提供保证金、抵押/质押等增信措施。

（2）对财务审核中发觉的资金风险（如付款条件不合理、税务约定模糊），出具《合同审核意见表》，明确修改意见并退回；审核通过后，在《销售合同审核申请表》中签署意见，提交至终审负责人。

输出成果：签署财务审核意见的《销售合同审核申请表》、合同最终修订版。

5.终审批准

责任部门：管理层（如销售总监、法务负责人、财务负责人共同或根据权限分级终审）

操作说明：

（1）终审负责人根据合同金额、重要性及前序审核意见，对合同进行最终审批：

常规合同（如金额≤10万元）：由销售总监*终审，重点确认业务合规性与审批流程完整性；

重大合同（如金额＞10万元或涉及特殊条款）：需销售总监、法务负责人、财务负责人联合终审，重点把控战略风险、法律风险及资金风险。

（2）终审通过后，在《销售合同审核申请表》中签署“同意签署”意见；终审不通过的，明确退回原因并要求相关部门重新修订。

输出成果：签署终审意见的《销售合同审核申请表》、终版合同文本。

6.合同签署与归档

责任部门：销售部门（牵头）、行政部（归档）

操作说明：

（1）销售经办人*根据终审意见完成合同文本定稿，按公司用印流程申请盖章（如骑缝章、公