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证券投资基金基础测试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.下列关于证券投资基金的性质的说法中，正确的是（）。

A.基金财产归基金管理人所有

B.基金份额持有人是基金市场的投资者，也是基金风险的最终承担者

C.基金管理人以基金财产为自己牟利

D.基金的运作不受到国家有关法律法规的约束

2.我国证券投资基金业行业协会的主要职责不包括（）。

A.监督检查会员行为

B.组织行业交流与合作

C.代表行业进行利益协调

D.直接审批基金产品的设立

3.下列不属于契约型基金特征的是（）。

A.基金依据基金合同设立

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金份额持有人通过股东大会行使权利

D.基金管理人、基金托管人依据基金合同履行职责

4.某基金投资者在持有基金份额期间，每年可获得基金分配的净利润，这种收益分配方式属于（）。

A.红利分配

B.厘金分配

C.基金份额分红

D.基金清算分配

5.下列关于基金费用的说法中，错误的是（）。

A.基金管理费是基金管理人因提供基金管理服务而向基金收取的费用

B.基金托管费是基金托管人因提供基金托管服务而向基金收取的费用

C.基金销售服务费是投资者在购买基金份额时支付给销售机构的手续费

D.基金财产投资所产生的交易费用不能计入基金费用

6.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A.基金负债

B.基金管理费

C.基金托管费

D.基金销售服务费

7.下列关于股票型基金和债券型基金的说法中，正确的是（）。

A.股票型基金的投资风险通常低于债券型基金

B.债券型基金的投资收益通常高于股票型基金

C.股票型基金主要投资于股票，债券型基金主要投资于债券

D.股票型基金和债券型基金的投资目标完全相同

8.开放式基金在交易时间接受投资者的申购和赎回申请，这种交易方式称为（）。

A.挂牌交易

B.竞价交易

C.申购和赎回

D.折价交易

9.下列关于指数基金的说法中，错误的是（）。

A.指数基金跟踪特定的市场指数

B.指数基金的投资策略通常是主动管理

C.指数基金的管理费率通常低于主动管理型基金

D.指数基金的风险分散程度较高

10.基金信息披露的内容不包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金资产净值报告

C.基金经理的个人信息

D.基金份额持有人大会决议

二、判断题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。请判断下列说法的正误，正确的填“√”，错误的填“×”。）

1.证券投资基金是指通过发行基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用基金财产，为基金份额持有人的利益，以盈利为目的而设立的基金。（）

2.基金份额净值是基金资产净值除以基金总份额的比值。（）

3.保障型基金主要投资于风险较低的固定收益产品，以期获得稳定的投资收益。（）

4.基金托管人有权要求基金管理人提供基金财产的管理情况报告。（）

5.基金信息披露应遵循真实性、准确性、完整性、及时性和公平性的原则。（）

6.伞形基金是指由多个基金份额系列组成的基金，各基金份额系列共享基金资产，但投资策略和风险收益特征不同。（）

7.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律法规或基金合同时，应当立即制止。（）

8.货币市场基金主要投资于货币市场工具，如国债、央行票据、银行存款等，风险较低，流动性好。（）

9.基金投资于非上市企业股权，通常需要经过中国证监会和中国证券投资基金业协会的批准。（）

10.基金合同是基金管理人、基金托管人、基金份额持有人之间权利义务关系的法律文件。（）

三、填空题（本大题共5小题，每小题2分，共10分。请将答案填写在题中的横线上。）

1.证券投资基金的运作模式主要有______和______两种。

2.基金管理人的主要职责包括______、______和______。

3.基金托管人的主要职责包括______、______和______。

4.基金份额持有人大会是