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证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所的职能不包括以下哪项？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.直接从事证券交易

D.监督证券交易

2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.保险代理

3.3.以下哪个机构负责制定和发布我国的证券市场法律法规？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

4.4.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

5.5.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价撮合

D.询价交易

6.6.证券公司进行证券自营业务的资金来源不包括以下哪项？()

A.自有资金

B.银行借款

C.客户资金

D.证券公司发行债券

7.7.以下哪项不是证券公司的合规风险？()

A.操作风险

B.市场风险

C.法律风险

D.管理风险

8.8.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？()

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家税务总局

9.9.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.股票融资

B.资源配置

C.价格发现

D.证券投资

10.10.以下哪项不是证券公司的主要业务类型？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

12.2.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

13.3.证券交易的方式主要有哪几种？()

A.集合竞价

B.连续竞价

C.询价交易

D.竞价撮合

E.协议交易

14.4.证券市场的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

E.商务部

15.5.证券公司的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.合规风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行注册制与核准制的核心区别在于对证券发行人的信息公开要求。

17.2.证券交易所的运作机制中，价格优先的原则是指在买方报价相同的情况下，较高的委托优先成交。

18.3.证券公司从事证券自营业务时，其资金来源主要是。

19.4.在我国，证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证监会颁发的。

20.5.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，维护证券市场的。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以通过证券自营业务直接参与证券交易，获取收益。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的价格发现功能是指市场通过买卖双方的竞价过程，形成证券价格。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行注册制下，发行人无需披露其财务状况和经营情况。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易所的会员都是证券公司，个人投资者不能成为证券交易所的会员。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的合规风险主要是指由于公司内部管理不善导致的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.2.证券交易所以什么方式保证证券交易的公平、公正和公开？

28.3.证券公司自营业务的资金来源有哪些？

29.4.证券市场监管的主要目标是什么？

30.5.证券评级机构在证券市场中扮演什么角色？

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易场所本身不直接参与证券交易，其主要职能是提供交易场所和设施，制定交易规则，并监督证券交易。

2.【答案】D