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2024年黑龙江省爱辉区《证券从业之证券市

场基本法律法规》考试题库带下载答案

第部分单选题(100题)

1.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责

任理解正确的有()O

A：非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

B：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年

以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

C：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处

10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D：单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处

罚金

答案：C

2.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是()o

A：自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B：自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

C：自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效

监控

D：应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和

报告

答案：D

3.证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，

仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过()

时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但

提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不

得低于()O

A：300%,300%

B：300%,100%

C：200%,300%

D：100%,100%

答案：A

4.下列关于私募基金子公司说法错误的是()o

A：私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外

设立其他机构

B：私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一

致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，

不得交叉重复

C：私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、

依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币

市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外

的投资标的

I)：私募基金子公及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理

闲置资金

答案：D

5.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没

有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公应采取的措施

错误的是()

A：限制撤销制定业务

B：限制转托管

C：限制为其办理新业务

D：自由转出资金

答案：D

6.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人

民银行应对其采取的措施是()O

A：没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B：没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C：没收违法所得

D：处50万元以上200万元以下罚款

答案：A

7.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()

o

A：证券公、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、

风险收益特征

B：证券公、代理推广机构应当充分提示投资风险

C：集合计划存续期间，证券公应当每季度向客户寄送对账单

D：集合计划推广期间，证券公、代理推广机构应当将计划说明书，

集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

答案：C

8.下列关于有限责任公股东股权外部转让的描述，错误的是()o

A：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

B：其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的

股权；不购买的，视为同意转让

C：股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自

接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

D：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

答案：D

9.证券公风险控制指标体系