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2023年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.信用创造

2.以下哪项不属于证券交易所的自律管理职责？()

A.制定交易规则

B.审查上市公司财务报告

C.监督证券公司合规经营

D.制定国家证券法

3.以下哪种证券属于权益证券？()

A.债券

B.股票

C.混合型证券

D.金融衍生品

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪种行为是合法的？()

A.使用客户资产进行自营交易

B.向客户提供投资建议

C.不向客户披露投资风险

D.未经客户同意进行投资操作

5.以下关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司发行的所有权凭证

B.股票的收益包括股息和红利

C.股票的持有者有参与公司决策的权利

D.股票的买卖价格通常稳定不变

6.证券交易的原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

8.以下哪种情况会导致投资者面临信用风险？()

A.市场利率上升

B.公司经营不善

C.政府政策变化

D.投资者情绪波动

9.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.中央银行

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

11.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策因素

D.投资者情绪

12.以下哪些属于证券交易中的信用风险？()

A.交易对手违约

B.证券公司破产

C.市场流动性风险

D.利率风险

13.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.交易中介

D.信息披露

14.以下哪些行为属于证券公司的合规风险管理？()

A.制定合规政策

B.培训员工合规意识

C.监控业务流程

D.处理违规事件

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、资产定价和[信息披露]。

16.证券交易所的自律管理职责包括制定交易规则、审查上市公司财务报告、监督证券公司合规经营和[提供交易服务]。

17.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、[资产管理]等。

18.证券交易的原则包括公平、公开、公正和[诚信]原则。

19.证券市场的参与者主要包括证券公司、证券投资者、证券交易所和[监管机构]。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场的参与者主要是投资者。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以同时担任某一证券的承销商和经纪商。()

A.正确B.错误

22.股票的收益主要包括股息和红利。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的职责仅限于提供交易场所和设施。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管机构负责对证券市场的所有活动进行实时监控。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的功能。

26.什么是证券发行？证券发行有哪些方式？

27.什么是股票？股票的主要特征有哪些？

28.什么是债券？债券的主要特征有哪些？

29.什么是证券市场的监管？证券市场监管的主要目的是什么？

2023年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，信用创造并不是证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的自律管理职责包括制定交易规则、审查上市公司财务报告和监督证券公司合规经营等，制定国家证券法属于国家立法机关的职责。

3.【答案】B

【解析】权益证券是指代表公司所有权的证券，如股票，而债券属于债务证券。

4.【答案】B

【解析】证券公司向客户提供投资建议是资产管理业务的一部分，但必须遵守相关法律法规，并充分披露投资风险。

5.【答案】D