银行内控合规管理PPT19页.docxVIP

银行内控合规管理PPT19页

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.银行内控合规管理中，内部控制的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.合理性原则

C.有效性原则

D.可行性原则

2.以下哪项不是银行内控合规管理的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.获取最大利润

3.在银行内控合规管理中，以下哪项不属于内部控制措施？()

A.风险评估

B.控制活动

C.信息与沟通

D.财务报表

4.银行内控合规管理中，以下哪项不是内部控制的有效性指标？()

A.风险控制水平

B.合规性

C.内部审计结果

D.贷款利率

5.在银行内控合规管理中，以下哪项不是内部控制的主要环节？()

A.风险识别

B.风险评估

C.控制活动

D.监督检查

6.银行内控合规管理中，以下哪项不是内部控制的要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.财务报告

7.在银行内控合规管理中，以下哪项不是内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.创新业务

8.以下哪项不是银行内控合规管理中常见的风险类型？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.环境风险

9.在银行内控合规管理中，以下哪项不是内部控制的原则？()

A.全面性原则

B.合理性原则

C.重要性原则

D.可持续发展原则

10.以下哪项不是银行内控合规管理中的合规风险？()

A.法律风险

B.监管风险

C.违规操作风险

D.技术风险

二、多选题(共5题)

11.银行内控合规管理中，以下哪些是内部控制的基本原则？()

A.全面性原则

B.合理性原则

C.有效性原则

D.可行性原则

E.制衡性原则

12.在银行内控合规管理中，以下哪些是内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.获取最大利润

E.实现可持续发展

13.以下哪些是银行内控合规管理中常见的风险类型？()

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

E.法律风险

14.以下哪些是银行内控合规管理中的内部控制措施？()

A.风险评估

B.控制活动

C.信息与沟通

D.监督检查

E.培训与开发

15.以下哪些是银行内控合规管理中内部控制要素的组成部分？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督

三、填空题(共5题)

16.银行内控合规管理的基本目标是确保银行运营的______和______。

17.内部控制的主要环节包括______、______、______、______和______。

18.在银行内控合规管理中，______是内部控制的第一步，也是确保其他环节有效性的基础。

19.银行内控合规管理中，风险评估的目的是______和______风险。

20.在银行内控合规管理中，______是确保内部控制措施得以有效实施的关键。

四、判断题(共5题)

21.银行内控合规管理中，内部控制环境对其他内部控制环节的成效具有决定性影响。()

A.正确B.错误

22.在银行内控合规管理中，风险评估的目的仅限于识别风险。()

A.正确B.错误

23.银行内控合规管理中，内部控制措施的实施应优先考虑成本效益。()

A.正确B.错误

24.银行内控合规管理中，所有员工都应接受合规培训。()

A.正确B.错误

25.在银行内控合规管理中，内部审计部门独立于业务部门，不受业务部门领导。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：银行内控合规管理的核心是什么？

27.问：内部控制环境在银行内控合规管理中扮演什么角色？

28.问：风险评估在银行内控合规管理中的作用是什么？

29.问：银行内控合规管理中，如何确保内部控制措施的有效性？

30.问：银行内控合规管理如何应对新兴风险？

银行内控合规管理PPT19页

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】合理性原则不是内部控制的基本原则，内部控制的基本原则通常包括全面性、重要性、制衡性、适应性、有效性等。

2.【答案】D

【解析】银行内控合规管理的目标主要是防范风险、提高效率和保障合规，而