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2026年证券投资服务合同

甲方（委托人/客户）：[甲方姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[甲方证件号码]，住所/注册地址：[甲方地址]，联系电话：[甲方电话]。

乙方（受托人/证券公司）：[证券公司名称]，住所：[证券公司地址]，联系电话：[证券公司电话]，法定代表人：[法定代表人姓名]，授权代表：[授权代表姓名]。

鉴于乙方是依法设立并取得相应业务资格的证券投资咨询机构，拥有提供证券投资咨询服务的资质；甲方希望获得乙方的证券投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

1.1乙方同意向甲方提供证券投资咨询服务。服务内容包括但不限于：

(1)基于宏观经济、行业动态、市场走势等提供的普遍性投资分析、市场观点和一般性投资建议；

(2)在了解甲方风险承受能力、投资目标、投资经验等的基础上，为甲方特定证券品种提供的买入、卖出、持有等个性化投资建议；

(3)对证券市场、行业板块、上市公司等进行分析，发布的研究报告、分析文章或投资观点；

(4)对证券价格走势、市场发展趋势等做出的投资预测；

(5)其他甲乙双方约定的证券投资咨询服务。

1.2乙方提供服务的具体形式包括线上和线下服务。线上服务通过乙方的官方网站、移动应用程序、微信公众号、电子邮件、短信等渠道提供；线下服务通过乙方的证券营业场所、组织召开的投资者研讨会、投资讲座、一对一顾问面谈等方式提供。具体服务形式可能根据实际情况调整。

1.3乙方提供本合同约定的服务期限为自本合同生效之日起[]年/[]个月，或直至双方另有约定或本合同终止。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

(1)甲方的权利：

a.有权获得乙方按照本合同约定提供的证券投资咨询服务；

b.有权要求乙方提供合法合规、专业审慎的服务；

c.有权了解乙方的名称、住所、联系方式、证券投资咨询业务资格等相关信息；

d.有权对乙方提供的服务内容、服务质量提出意见和建议；

e.在认为乙方提供的服务违反法律法规或本合同约定时，有权向有关部门投诉或举报。

(2)甲方的义务：

a.应当如实、全面、准确地向乙方提供必要的个人信息，包括但不限于身份信息、联系方式等；

b.应当如实、全面、准确地向乙方提供必要的财务状况信息，包括但不限于资产、负债、收入、支出、主要投资品种及业绩等；

c.应当按照本合同约定向乙方支付服务费用；

d.应当遵守证券市场法律法规及其他相关规定，独立作出投资决策，自行承担由此产生的投资风险；

e.应当确保向乙方提供的所有资料的真实性、准确性和完整性，并对因提供虚假资料导致的一切后果负责；

f.不得要求乙方代为操作其证券账户或代客理财。

2.2乙方的权利与义务

(1)乙方的权利：

a.有权按照本合同约定向甲方收取服务费用；

b.有权要求甲方提供履行本合同所必需的真实、准确、完整的资料；

c.有权拒绝为甲方提供不符合法律法规或本合同约定的服务请求。

(2)乙方的义务：

a.应当确保其具备提供证券投资咨询服务的合法资质，并按照相关法律法规和监管要求开展业务；

b.应当遵循专业化、规范化的服务标准，勤勉尽责，审慎、独立地对证券市场进行分析，向甲方提供合法合规、客观公正的证券投资咨询服务；

c.应当在提供投资建议前，充分了解甲方的身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等，进行适当的投资者适当性管理，确保提供的服务与甲方的风险承受能力相匹配；

d.应当在提供服务前，向甲方充分揭示证券投资咨询服务的特点、方式、流程、风险以及甲方自身的投资风险，并提示甲方阅读相关风险揭示书，甲方确认已理解并自愿接受；

e.不得与甲方约定利益分成或者接受甲方以提供融资等名义给予的财物；

f.不得对服务业绩做出不实承诺，不得以任何方式承诺投资收益，不得与甲方约定保本保收益；

g.不得代客理财，不得通过其投资咨询顾问人员为甲方提供证券交易指令；

h.应当保护甲方的信息隐私，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露甲方的个人信息和投资信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；