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2022年证券从业资格证券交易考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易的对象是指什么？()

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.上市交易的基金

D.以上都是

2.证券交易市场的层次结构包括哪些？()

A.全国性市场、区域市场

B.上市市场、柜台市场

C.公开市场、私募市场

D.股票市场、债券市场

3.证券交易的基本程序包括哪些步骤？()

A.开户、委托、成交、结算

B.报价、交易、清算、交割

C.买入、卖出、转让、登记

D.询价、定价、发行、上市

4.证券经纪业务的定义是什么？()

A.证券公司直接参与证券交易

B.证券公司代理客户进行证券交易

C.证券公司提供证券投资咨询服务

D.证券公司进行证券发行承销

5.证券自营业务的特征有哪些？()

A.以赚取差价为目的，自主决定交易方向和规模

B.严格遵守法律法规，保护客户利益

C.以服务投资者为主要目标，不得进行投机行为

D.必须与客户委托业务分开管理

6.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券名称、数量、价格、买卖方向

B.证券名称、数量、价格、有效期

C.证券名称、数量、价格、成交时间

D.证券名称、数量、价格、交易地点

7.证券交易中的竞价成交原则是什么？()

A.价格优先、时间优先

B.时间优先、价格优先

C.成交优先、价格优先

D.价格优先、成交优先

8.证券交易中的交易系统包括哪些功能？()

A.报价、成交、结算

B.开户、委托、查询

C.交易、清算、交割

D.分析、预测、投资

9.证券交易中的清算与交收的区别是什么？()

A.清算是对证券交易的确认，交收是对证券交易资金的确认

B.清算是对证券交易资金的确认，交收是对证券交易的确认

C.清算和交收都是对证券交易确认的过程

D.清算和交收都是对证券交易资金确认的过程

10.证券交易中的市场监管主要有哪些内容？()

A.信息披露、交易秩序、市场准入、投资者保护

B.交易价格、交易规模、交易时间、交易地点

C.证券公司业务、证券发行、证券承销、证券经纪

D.投资者教育、投资咨询、投资策略、投资组合

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府监管机构

E.信息披露义务人

12.证券经纪业务的特点包括哪些？()

A.自主性

B.代客性

C.专业性

D.佣金收入

E.资金垫付

13.证券交易中的委托指令可以分为哪些类型？()

A.随时委托

B.限价委托

C.止损委托

D.市价委托

E.预约委托

14.证券交易中的清算包括哪些环节？()

A.账户清算

B.资金清算

C.证券交收

D.交易清算

E.信息披露

15.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场公平竞争

D.确保市场信息透明

E.提高市场效率

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本程序通常包括开户、委托、成交和______四个步骤。

17.证券经纪业务中，证券公司作为客户的______，代理客户进行证券买卖。

18.证券交易中的竞价成交原则是______、时间优先。

19.证券交易中的清算与交收是证券交易过程中的两个重要环节，其中______是指在交易后，买卖双方根据成交记录进行资金的交割。

20.证券市场监管的目标之一是______，以维护市场秩序，保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的市价委托是指投资者委托证券公司按照当前市场上可接受的最高价格或最低价格买入或卖出证券。()

A.正确B.错误

22.证券经纪业务中，证券公司可以为客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的交易系统只负责处理交易指令，不涉及资金结算。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了提高市场效率。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的限价委托是指投资者委托证券公司以低于或等于指定价格买入证券，或以高于或等于指定价格卖出证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.