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2022年证券从业资格考试基础知识预测试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进经济发展

C.分散风险

D.以上都是

2.以下哪个不是证券经纪业务的特点？()

A.双边代理

B.资金结算

C.独立性

D.市场风险

3.证券发行市场上的承销方式主要有几种？()

A.一种

B.两种

C.三种

D.四种

4.证券交易所的组织形式主要有哪些？()

A.公司制

B.管理委员会制

C.成员制

D.以上都是

5.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.以上都是

6.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券市场

7.以下哪个不是证券监管机构的主要职责？()

A.监督证券市场

B.维护证券市场秩序

C.从事证券业务

D.保护投资者利益

8.股票交易的基本单位是？()

A.股票面值

B.股票发行量

C.股票市值

D.股票数量

9.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

10.基金管理人的职责包括哪些？()

A.投资决策

B.投资管理

C.基金估值

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券监管机构

E.证券服务机构

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

E.证券资产管理业务

13.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司基本面因素

D.投资者情绪

E.政策因素

14.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

15.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.监管与自律相结合原则

E.科学监管原则

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商、投资者和。

17.证券经纪业务是指证券公司通过自己的平台为投资者提供。

18.基金资产估值是指基金管理人按照法规和基金合同规定，对基金资产进行。

19.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和。

20.证券市场监管的目标包括保护投资者、确保市场。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务与经纪业务在法律形式上完全相同。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的主要职责是保证基金资产不受损失。()

A.正确B.错误

23.股票发行价格通常等于股票的面值。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以在没有客户委托的情况下自行买卖证券。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的调整频率越高，基金的风险越小。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

27.证券经纪业务和证券自营业务的主要区别是什么？

28.什么是基金资产估值？基金资产估值的方法有哪些？

29.简述证券市场监管的主要内容。

30.什么是证券市场的有效性？证券市场的有效性分为哪几种类型？

2022年证券从业资格考试基础知识预测试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进经济发展、分散风险和资本定价等，因此选D。

2.【答案】D

【解析】证券经纪业务的特点包括双边代理、资金结算和独立性等，市场风险不是其特点。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场上的承销方式主要有包销和代销两种方式，因此选B。

4.【答案】D

【解析】证券交易所的组织形式主要有公司制、管理委员会制和成员制，因此选D。

5.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券投资咨询业务等，因此选D。

6.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构等，证券市场本身不