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2021年证券市场基础知识模拟试题(1)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.货币市场基金管理

3.以下哪种证券交易行为不属于操纵市场？()

A.指使交易员大量买进或卖出某证券

B.对倒交易

C.大额交易信息披露

D.市场炒作

4.根据《证券法》，投资者在证券交易中，其权利和义务的承担是？()

A.对等的

B.不对等的

C.证券公司代为承担

D.国家代为承担

5.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.持有上市公司5%以上股份的股东购买公司股票

B.上市公司董事长在内部会议中透露公司业绩信息

C.投资者通过正当渠道获取并利用上市公司信息

D.投资者公开讨论公司前景

6.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.基金份额

7.证券交易所的自律管理原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正

B.公益性原则

C.自律性原则

D.服务性原则

8.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.实现资本积累

C.风险管理

D.信息披露

9.证券登记结算机构的作用不包括以下哪项？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券发行

D.证券交易

10.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些机构参与证券的发行？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资银行

D.政府机构

12.证券交易中的投资者保护措施包括哪些？()

A.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度

B.证券投资者保护基金制度

C.证券公司分类监管制度

D.上市公司信息披露制度

13.以下哪些行为属于操纵市场？()

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.以影响证券交易价格为目的，虚假传播信息

C.在信息公告前，利用内幕信息进行交易

D.上市公司控股股东利用其控制地位操纵股价

14.证券公司开展资产管理业务需要满足以下哪些条件？()

A.具有证券资产管理业务资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有符合规定的专业人员

D.具有符合规定的营业场所和设施

15.以下哪些属于证券市场的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币____元。

17.证券市场的三大基本功能包括____、____和____。

18.内幕交易是指利用____信息进行证券交易，从而扰乱市场秩序，损害公众投资者利益的行为。

19.证券投资者保护基金是由____缴纳，在____中筹集的资金。

20.在证券交易中，____是指投资者在买入或卖出证券时，因市场价格变动而可能遭受损失的风险。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以不受注册资本限制，自由开展证券业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场的监管机构负责制定和实施证券市场规则，但不对市场风险进行管理。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券发行人公开披露信息前，利用该信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润提成。()

A.正确B.错误

25.证券市场的基本功能包括为证券发行提供平台、为投资者提供投资渠道和为实体经济提供融资。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展资产管理业务的监管要求。

27.什么是证券市场的交易机制？它主要包括哪些内容？

28.什么是证券市场的做市商制度？它的作用是什么？

29.什么是证券市场的内幕交易？如何防范内幕交易？

30.什么是证券市场的风险？证券市场的风险主要包括哪些类型？

2021年证券市场基础知识模拟试题(1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据