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2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题一标出答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.促进资金融通

B.实现资本保值增值

C.提高企业知名度

D.促进就业

2.2.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.消费者

3.3.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司资本的构成部分

B.股票可以转让、买卖

C.股票的收益主要来自股息和红利

D.股票的收益具有不确定性

4.4.以下哪项属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行日期

D.以上都是

5.5.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

6.6.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发改委

7.7.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.风险性

C.流动性

D.实物性

8.8.以下哪项不是股票市场的分类？()

A.按照上市地点分类

B.按照交易方式分类

C.按照发行主体分类

D.按照公司规模分类

9.9.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.为投资者提供信用风险参考

B.促进债券市场的流动性

C.降低发行成本

D.增加发行量

10.10.以下哪项不是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.促进资金融通

B.实现资本保值增值

C.优化资源配置

D.促进宏观经济稳定

12.2.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.政府

B.企业

C.金融机构

D.个人投资者

13.3.股票的特点有哪些？()

A.可转让性

B.收益性

C.价格波动性

D.权利和义务的统一性

14.4.债券的发行方式有哪些？()

A.公开招标发行

B.非公开定向发行

C.认购发行

D.承购包销发行

15.5.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括促进资金融通、实现资本保值增值、（）以及提高企业知名度。

17.证券市场的主要参与者包括（）、（）、（）、（），以及个人投资者。

18.股票的收益主要来自（）、（），以及股票价格的波动。

19.债券的信用评级是由（）根据债券发行人的信用状况进行的评估。

20.证券市场监管的原则包括（）、（）、（）、（），以及（）。

四、判断题(共5题)

21.证券市场是资本直接融资的主要场所。()

A.正确B.错误

22.所有上市公司都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.股票的收益主要来自于公司的盈利。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小。()

A.正确B.错误

25.金融衍生品是基础金融工具的派生产品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在国民经济中的作用。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.什么是债券的信用评级？为什么进行信用评级？

29.简述证券市场监管的主要内容。

30.什么是金融衍生品？请举例说明。

2022年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题一标出答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括促进资金融通、实现资本保值增值、提高企业知名度等，但不包括促进就业。

2.【答案】D

【解析】证券市场的主要参与者包括政府、企业、金融机构等，消费者不是证券市场的主要参与者。

3.【答案】C

【解析】股票的收益主要来自股息和红利，以及股票价格的波动，因此选项C错误。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、发行日期等，因此选项D正确。

5.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则等，透明