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企业法务合同风险防控实操手册

前言：合同风险防控的基石与意义

在现代商业活动中，合同是企业间权利义务关系的核心载体，也是企业运营风险的重要来源。一份严谨的合同能够有效预防潜在纠纷，保障交易安全，而一份存在瑕疵的合同则可能给企业带来难以估量的损失。企业法务作为合同风险防控的第一道防线，其专业能力与实操水平直接关系到企业的稳健发展。本手册旨在结合实务经验，从合同生命周期的各个环节入手，梳理风险点，提供可操作的防控策略，以期为企业法务同仁提供一份实用的工作指引，将合同风险控制在源头，化解于萌芽。

一、合同签订前的风险识别与评估

合同风险防控的关键在于“事前预防”，而非“事后补救”。在合同谈判启动前及谈判过程中，对潜在风险进行充分识别与评估，是奠定合同安全基础的关键一步。

（一）交易对手的尽职调查

在商业合作中，交易对手的选择至关重要。对其进行全面、细致的尽职调查，是评估合作可行性与风险等级的前提。

1.主体资格审查：

*核心：确认交易对手是否为合法设立并有效存续的法律主体。

*操作要点：要求对方提供营业执照、公司章程、相关资质证书等文件，并通过官方渠道（如国家企业信用信息公示系统）进行核查，确保其真实、有效。特别注意审查其经营范围是否包含拟开展的交易事项，对于特殊行业，需确认其是否具备相应的行政许可或资质。

*风险提示：警惕利用“空壳公司”或“关联公司”进行交易的情形，避免与不具备合法主体资格的对手签约。

2.信用状况与履约能力评估：

*核心：判断交易对手是否具备良好的商业信誉和足够的履约能力。

*操作要点：通过企业信用信息公示系统、行业协会、过往交易记录、公开裁判文书以及第三方信用评估机构等多种途径，了解交易对手的商业信誉、偿债能力、经营状况、涉诉情况等。对于重大交易，可考虑实地考察。

*风险提示：对于信用状况不佳、存在多次违约记录或涉诉较多的交易对手，应审慎合作，或要求提供充分的担保措施。

3.授权代表的合法性审查：

*核心：确保签约代表拥有合法的签约授权。

*操作要点：审查签约代表的授权委托书，明确其授权范围、权限期限，并核对其身份证明。若签约代表为法定代表人，也应核实其身份证明及工商登记信息。

（二）交易模式的法律可行性评估

在深入谈判前，应对拟采用的交易模式进行法律层面的可行性与合规性论证。

1.交易结构的合规性：

*核心：确保交易模式不违反法律法规的强制性规定，不触碰法律红线。

*操作要点：结合交易特点，对照相关法律法规（如反垄断法、反不正当竞争法、金融监管法规、行业监管规定等）进行分析，评估交易模式是否存在法律障碍或潜在风险。

*风险提示：创新的交易模式往往伴随着法律不确定性，需格外谨慎，必要时寻求外部专业法律意见。

2.核心商业条款的初步确认与风险预判：

*核心：对交易价格、支付方式、交付标准、履行期限等核心商业条款进行初步梳理，预判其在法律层面可能存在的风险点。

*操作要点：例如，支付方式是否涉及外汇管制？交付标准是否清晰可执行？履行期限是否合理，是否预留了必要的缓冲期？

二、合同谈判与起草阶段的风险控制

合同的谈判与起草是将商业意图转化为法律语言的关键环节，也是风险防控的核心战场。争取合同的起草权，并在起草过程中充分考虑各种风险因素，是实现风险前置防控的有效手段。

（一）合同起草权的争取与运用

*核心：尽可能争取合同文本的起草权。己方起草合同，能够更好地体现己方的交易意图，设置对己方有利的条款，并有效规避己方难以接受的风险。

*操作要点：在谈判初期就明确提出由己方起草合同文本，或提供己方的标准合同模板作为谈判基础。若对方坚持起草，应要求其尽早提供草案，并预留充分时间进行审查修改。

（二）合同核心要素的明确与细化

合同的核心要素是合同权利义务的基础，必须清晰、明确、具体，避免模糊不清或产生歧义。

1.当事人信息的准确性：

*确保合同首部列明的当事人全称、统一社会信用代码/身份证号、法定代表人/负责人、住所地等信息与工商登记或身份证明文件一致。

*若涉及分支机构签约，需明确其是否获得总公司的有效授权。

2.交易标的的清晰界定：

*对于有形财产，应明确其名称、型号、规格、数量、质量标准（如适用的国家标准、行业标准或双方约定的具体标准）。

*对于无形财产（如知识产权许可），应明确其权利范围、许可方式、使用期限、地域限制等。

*对于服务类合同，应明确服务内容、服务标准、验收方式等。

3.价款或报酬的支付条款：

*明确合同总金额、单价、计价方式（如固定价、可调价）。

*支付方式（银行转账、票据等）、支付期限（具体日期或条件成就时）、支付账户信息（需与合同当事人名称