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2022年度证券从业资格证券基础知识复习题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.以下哪个不是证券交易市场的组成部分？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

3.投资者在哪个机构开设证券账户？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

4.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行的哪种业务？()

A.证券发行业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.证券投资业务

5.证券发行市场的主体有哪些？()

A.证券公司、基金公司

B.政府部门、企业

C.证券交易所、证券登记结算机构

D.投资者、证券公司

6.以下哪个不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.风险控制原则

D.鼓励创新原则

7.证券公司从事资产管理业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.投资者可以通过哪种方式参与股票市场？()

A.直接购买股票

B.通过证券公司代理购买

C.通过基金购买

D.以上都是

9.证券公司应当向哪些机构报送财务会计报告？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.以上都是

10.以下哪个不属于证券交易行为？()

A.股票买卖

B.期权交易

C.融资融券

D.购买债券

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.公开宣传服务内容

B.代理客户买卖证券

C.向客户提供投资建议

D.限制客户交易权限

12.以下哪些机构负责制定和执行证券市场的规则？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算机构

13.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府部门

D.媒体

14.证券发行过程中，以下哪些是发行人需要履行的义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书

B.依法披露公司信息

C.保证所募集资金用于特定项目

D.不得进行虚假宣传

15.以下哪些是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障国家经济安全

三、填空题(共5题)

16.证券交易所在证券市场中扮演着______的角色，是证券买卖双方进行交易的场所。

17.证券登记结算机构的主要职能包括证券______、证券______和资金______。

18.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为______元。

19.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，也称为______业务。

20.在证券市场中，投资者可以通过______、______和______等方式参与市场交易。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的主体只能是政府机构。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以直接从事股票的发行与承销业务。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算机构负责证券的买卖和交易。()

A.正确B.错误

24.投资者在证券市场中享有绝对的交易自主权。()

A.正确B.错误

25.证券交易所有权制定证券交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要介绍证券市场的构成部分及其功能。

27.解释什么是证券发行市场的初次发行与后续发行？

28.什么是融资融券业务？简述其风险。

29.什么是证券投资顾问服务？证券投资顾问服务的目的是什么？

30.什么是股票的市盈率？市盈率在投资分析中有何作用？

2022年度证券从业资格证券基础知识复习题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为1亿元。

2.【答案】D

【解析】证券交易市场的组成部分包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等，证券监管机构是对市场进行监管的机构，不属于市场组成部分。

3.【答案】B

【解析】