2026年证券从业资格重点突破.docxVIP

2026年证券从业资格重点突破

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格重点突破

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.15亿元

2.下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国内地唯一的两个全国性证券交易场所

B.证券交易所以公开、公平、公正为原则

C.证券交易所以营利为目的

D.证券交易场所提供证券集中竞价交易服务

3.证券公司为客户办理融资融券业务，客户的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.下列关于股票的表述，正确的是（）。

A.股票是公司发行的债权凭证

B.股票是公司发行的债务凭证

C.股票是公司发行的权益凭证

D.股票是公司发行的收益凭证

5.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的保荐业务信誉

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.具有足够数量的保荐代表人

6.下列关于证券市场指数的表述，错误的是（）。

A.上证综合指数是上海证券交易所的代表性指数

B.深圳成分股指数是深圳证券交易所的代表性指数

C.沪深300指数是沪深两市的代表性指数

D.纳斯达克指数是美国证券交易所的代表性指数

7.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.自愿原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.利益回避原则

8.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖证券公司的各项业务

C.内部控制制度应当由董事会负责制定

D.内部控制制度应当由监事会负责监督

9.证券公司为客户办理证券投资咨询业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具有证券投资咨询业务资格

C.具有良好的职业道德

D.具有丰富的投资经验

10.下列关于证券公司风险管理的表述，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全风险管理制度

B.风险管理应当覆盖证券公司的各项业务

C.风险管理应当由风险管理部门负责

D.风险管理应当由董事会负责决策

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币______元。

2.证券交易所以______、公平、公正为原则。

3.证券公司为客户办理融资融券业务，客户的保证金比例不得低于______。

4.股票是公司发行的______凭证。

5.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括______。

6.上证综合指数是______的代表性指数。

7.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括______。

8.证券公司应当建立健全______制度。

9.证券公司为客户办理证券投资咨询业务，应当具备的条件包括______。

10.证券公司应当建立健全______制度。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券公司经营的业务包括（）。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.资产管理

D.证券投资咨询

2.证券交易场所的职能包括（）。

A.提供证券集中竞价交易服务

B.提供证券集中清算服务

C.提供证券登记服务

D.提供证券信息服务

3.证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的资产管理业务信誉

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.具有足够数量的资产管理业务人员

4.证券公司内部控制制度的内容包括（）。

A.风险管理

B.信息安全

C.财务管理

D.合规管理

5.证券公司风险管理的措施包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

6.证券公司为客户办理证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。

A.自愿原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.利益回避原则

7.证券公司保荐机构资格的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.具有良好的保荐业务信誉

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.具有足够数量的保荐代表人

8.证券市场指数的类型包括（）。

A.上证综合指数

B.深圳成分股指数

C.沪深300指数

D.纳斯达克指数

9.证券公司客户资产管理的措施包括（）。

A.资产配置

B.投资组合管理

C.风险控制

D.信息披露

10.证券公司