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2026年证券从业资格专项训练

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格专项训练

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是（）。

A.资源配置

B.风险分散

C.价格发现

D.价值投资

2.下列哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额可转让存单

3.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）万元。

A.5000

B.1亿

C.5亿

D.10亿

4.以下哪个指标不属于衡量股票投资风险的指标？（）

A.贝塔系数

B.市盈率

C.波动率

D.久期

5.证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.投资者根据公开信息进行交易

B.证券从业人员利用未公开信息交易

C.大股东减持公司股票

D.机构投资者根据研究报告交易

6.以下哪种基金类型不收取管理费？（）

A.股票基金

B.混合基金

C.货币市场基金

D.财富管理计划

7.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数不得少于（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

8.以下哪个选项不属于证券登记结算公司的职责？（）

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行承销

D.证券存管

9.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格持续上涨

B.股票价格持续下跌

C.股票价格波动较大

D.股票价格横盘整理

10.以下哪种方法不属于技术分析方法？（）

A.K线图分析

B.移动平均线

C.财务报表分析

D.相对强弱指标

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券发行是指发行人向投资者募集资金并发行______的行为。

2.证券交易的基本原则是______、______和______。

3.证券公司的主要业务包括______、______、______和______。

4.衡量股票投资风险的常用指标是______和______。

5.证券交易中的“T+1”制度是指______。

6.证券登记结算公司的核心业务是______和______。

7.证券市场的“牛熊市”划分通常以______为标准。

8.衍生品的基本特征包括______、______和______。

9.证券公司从事资产管理业务，其投资者人数不得少于______人。

10.证券交易中的“限价委托”是指______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括（）。

A.资源配置

B.风险分散

C.价格发现

D.价值投资

2.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.资产管理

3.衡量股票投资风险的指标包括（）。

A.贝塔系数

B.市盈率

C.波动率

D.久期

4.证券交易中的内幕交易行为包括（）。

A.利用未公开信息交易

B.泄露未公开信息

C.买卖关联方股票

D.根据研究报告交易

5.以下哪些属于衍生品的基本特征？（）

A.概率性

B.联动性

C.风险性

D.虚拟性

6.证券登记结算公司的职责包括（）。

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券存管

D.证券发行承销

7.证券市场的“牛熊市”划分标准包括（）。

A.股票价格指数

B.经济增长情况

C.上市公司盈利

D.市场交易量

8.证券交易的基本原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚信原则

9.证券公司从事资产管理业务的监管要求包括（）。

A.投资者人数限制

B.资产规模要求

C.风险控制措施

D.信息披露要求

10.证券交易中的委托方式包括（）。

A.限价委托

B.市价委托

C.止损委托

D.?融券委托

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券发行是指发行人向投资者募集资金并发行股票的行为。

2.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

3.证券公司的主要业务包括证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询和资产管理。

4.衡量股票投资风险的常用指标是贝塔系数和波动率。

5.证券交易中的“T+1”制度是指当天买入的证券次日才能卖出。

6.证券登记结算公司的核心业务是证券账户管理和证券交易清算。

7.证券市场的“牛熊市”划分通常以股票价格指数为标准。

8.衍生品的基本特征包括虚拟性、联动性和风险性。

9.证券公司从事资产管理业务，其投资者人数不得少于200人。

10.证券交易中的“限价委托”是指以指定价格买入或卖出证券的委托方式。

五、问答题(总共4题，每题5