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2026年金融服务咨询合同协议

合同双方基本信息

本合同由以下双方于______年______月______日在______签订：

咨询服务提供方（以下简称“咨询方”）：______，法定地址：______，统一社会信用代码：______，法定代表人/授权代表：______，职务：______，联系电话：______，电子邮箱：______。

金融服务需求方（以下简称“服务方”）：______，地址：______，法定代表人/负责人：______，职务：______，联系电话：______，电子邮箱：______。

定义与解释

除非本合同上下文另有明确解释，下列词语具有以下含义：

“金融服务咨询”是指咨询方基于其专业知识、技能和经验，为服务方就金融领域的投资决策、风险管理、资产配置、融资安排、财务规划等方面提供分析、建议和解决方案的专业服务。

“财务状况”是指服务方当前的财务状况，包括但不限于资产、负债、收入、支出、现金流等。

“投资目标”是指服务方通过金融服务咨询希望实现的具体财务目标。

“保密信息”是指一方（披露方）向另一方（接收方）披露的，披露方认为机密且接收方应合理认为机密的，与披露方的业务、财务、技术或运营等相关的任何非公开信息，无论其形式如何（书面、口头、电子等），包括但不限于服务方的财务数据、业务计划、个人信息以及咨询方的研究报告、客户信息等。

“可交付成果”是指咨询方按照本合同约定向服务方提供的咨询报告、分析意见、方案建议等。

咨询服务范围与目标

1.咨询方同意向服务方提供以下金融服务咨询（以下简称“服务”）：

(1)对服务方的财务状况进行全面分析和评估，包括但不限于现金流分析、偿债能力分析、盈利能力分析等；

(2)根据服务方的投资目标、风险承受能力和财务状况，提供个性化的资产配置建议；

(3)分析服务方可用的融资渠道和产品，提供融资方案设计与咨询服务；

(4)评估服务方面临的各种风险，并提供相应的风险管理策略和建议；

(5)咨询服务方关于合适保险产品的选择，并提供相关建议；

(6)为服务方提供税务筹划方面的咨询服务，帮助其合法合规地优化税务负担；

(7)根据服务方的生命周期和需求，提供退休规划及遗产规划方面的咨询建议；

(8)对服务方关注的特定金融产品（包括但不限于基金、股票、债券、衍生工具等）进行市场分析、产品比较和投资价值评估，并提供投资建议；

(9)定期（例如每季度/每半年）为服务方提供财务报告解读和后续策略建议；

(10)双方约定的其他金融服务咨询事项。

2.服务形式：服务主要通过以下形式提供：定期（每月/每季）现场或线上会议、书面咨询报告、定制化方案文档、电话/电子邮件沟通支持。

3.服务周期：本合同项下的服务自______年______月______日起至______年______月______日止，为期______个月/年。服务期限届满前______个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约合同。

服务方的义务

1.服务方应及时、全面、准确地向咨询方提供为履行本合同所需的所有必要信息、文件、数据、授权或许可，包括但不限于服务方的财务报表、业务合同、市场信息、内部决策文件以及任何其他咨询方为提供本服务所必需了解的信息。服务方保证其提供的信息真实、合法、有效，且已取得使用和披露的必要授权。

2.服务方应积极配合咨询方的尽职调查、分析工作和方案制定过程，根据咨询方的合理要求，参与相关会议，及时提供必要的反馈和决策支持。

3.服务方应按照本合同第五条的约定，按时足额支付咨询费用。

4.服务方应及时向咨询方提供清晰、明确的指示，并确保咨询方能够顺利获取执行服务所需的信息和配合。

咨询方的义务

1.咨询方应根据本合同约定的服务范围，运用其专业的知识、技能和经验，勤勉尽责地为服务方提供独立、客观、公正的金融服务咨询意见。

2.咨询方应对其在提供服务过程中知悉的服务方信息进行合理的尽职调查和分析，以形成咨询意见的基础。

3.在提供咨询服务期间及合同终止后，咨询方应始终保持独立性和客观性，不得从事任何可能与其向服务方提供咨询意见相冲突的业务或活动。

4.咨询方应确保其提供的服务和建议符合所有适用的法律法规、监管要求以及中国注册会计师协会/相关行业协会的职业道德规范。

5.咨询方应对在履行本合同过程中知悉的服务方保密信息承担保密义务，除非法律规定或本合同另有约定，未经服务方事先书面同意，不得向任何第三方披露（但为履行本合同目的而必要的披露，或已公开披露的信息除外）。

6.咨询方应根据本合同